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證監(jiān)會擴(kuò)大融資融券試點規(guī)模
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2010-06-09 作者：記者 張漢青/北京報道 來源：經(jīng)濟(jì)參考報
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中國證監(jiān)會8日就擴(kuò)大融資融券試點作出安排，核準(zhǔn)申銀萬國等5家證券公司開展試點申請，適當(dāng)降低試點準(zhǔn)入門檻，同時抓緊研究轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)方案。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，已核準(zhǔn)申銀萬國證券、東方證券、招商證券、華泰證券和銀河證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點的申請。
目前，申銀萬國等5家券商業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價和行政許可審核中反饋的意見已經(jīng)落實，未出現(xiàn)不適合開展融資融券試點業(yè)務(wù)的新問題，已符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點的各項條件，證監(jiān)會已核準(zhǔn)其融資融券業(yè)務(wù)試點申請。
這位負(fù)責(zé)人同時表示，證監(jiān)會決定按照“最近一次證券公司分類評價為B類以上，最近6個月凈資本均在30億元以上”的條件和標(biāo)準(zhǔn)，再增加一批證券公司開展融資融券試點準(zhǔn)備工作。
截至今年4月底，國元證券、齊魯證券、長江證券、安信證券、中信建投證券、方正證券、中金公司、中投證券、長城證券、國都證券、宏源證券、平安證券、興業(yè)證券、西南證券、紅塔證券等15家證券公司符合上述條件，其中9家為A類公司，6家為B類公司。
這位負(fù)責(zé)人說，為保證試點風(fēng)險可測可控，把握好擴(kuò)大試點的節(jié)奏和規(guī)模，證監(jiān)會將按照證券公司分類評價先A類后B類的順序，結(jié)合凈資本規(guī)模大小、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試情況和業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價結(jié)果，綜合其他客觀因素，以公開透明的方式分期分批核準(zhǔn)試點證券公司。
據(jù)了解，證監(jiān)會決定適當(dāng)降低證券公司融資融券試點準(zhǔn)入門檻，但投資者“50萬元”的資金門檻不變。
證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將按照既定工作方案，對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉賬戶體系、證券與資金來源、業(yè)務(wù)模式與流程、風(fēng)險管理和技術(shù)系統(tǒng)等問題作進(jìn)一步的深入研究和論證，適時推出與證券公司融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。這位負(fù)責(zé)人同時表示，目前，上海和深圳兩個交易所正在研究擴(kuò)大融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券范圍。
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