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美國貝爾茨維爾農(nóng)業(yè)研究中心生物研究所的豆類氨基酸及基因研究室。新華社發(fā) |
編者按：從20世紀(jì)80年代初開始，美國聯(lián)邦政府和立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行了一系列的研發(fā)成果管理制度創(chuàng)新，以1980年《斯蒂文森惠德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《專利商標(biāo)修正案》的頒布為標(biāo)志，一直到2000年《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》的出臺，為研發(fā)成果技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了寬松的政策環(huán)境。深入了解美國政策演變及政策實(shí)施細(xì)節(jié)，有助于對完善我國技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策提供借鑒。
大學(xué)與產(chǎn)業(yè)銜接的歷史演進(jìn)
1980年是美國歷史上國家技術(shù)政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的一年，這一年美國國會制定了兩項(xiàng)旨在充分挖掘聯(lián)邦政府研發(fā)成果商業(yè)潛力的法律：《技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》。
《拜杜法案》統(tǒng)一規(guī)范了聯(lián)邦專利制度，從根本上改變了利用政府資助進(jìn)行研發(fā)形成的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬標(biāo)準(zhǔn)，把研發(fā)成果的所有權(quán)從政府手中轉(zhuǎn)移到與政府簽訂合同或授權(quán)協(xié)議的大學(xué)、非營利性研究機(jī)構(gòu)和小企業(yè)手中。
科學(xué)基金會撥專款開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓
《技術(shù)創(chuàng)新法》明確指出需制定強(qiáng)有力的國家政策以支持國內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和促進(jìn)聯(lián)邦政府科學(xué)技術(shù)資源的開發(fā)利用。這項(xiàng)法律規(guī)定，凡是年預(yù)算在2000萬美元以上的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室，必須設(shè)立專門的研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，從事研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)規(guī)定，各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少將其研發(fā)預(yù)算的0.5%用于支持下屬研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作�！都夹g(shù)創(chuàng)新法》奠定了政府實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)。
1988年，美國頒布《綜合貿(mào)易和競爭力法》，將所屬美國商務(wù)部的國家標(biāo)準(zhǔn)局改名為國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)，委托其主管聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟，擴(kuò)大其在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的作用。1995年《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》頒布。法案保證參與“合作研發(fā)協(xié)議”的公司可以獲得充分的知識產(chǎn)權(quán)，以盡快促進(jìn)研發(fā)成果商業(yè)化，保證廠商有權(quán)擁有“合作研發(fā)協(xié)議”的發(fā)明，并授權(quán)國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院將美國科學(xué)基金會每年預(yù)算的0.008%作為聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟的工作經(jīng)費(fèi)。實(shí)驗(yàn)室人員可以從事自己發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化，發(fā)明人在聯(lián)邦政府放棄發(fā)明權(quán)時(shí)可以獲得發(fā)明權(quán)。
大額預(yù)算聯(lián)邦研究實(shí)驗(yàn)室有義務(wù)資助小企業(yè)
1982年，美國政府通過《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，“小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目計(jì)劃”應(yīng)運(yùn)而生，增加了政府對具有潛在商業(yè)化價(jià)值的高技術(shù)小企業(yè)研究項(xiàng)目的資助。此計(jì)劃雖未新增撥款，但是通過立法規(guī)定，每個研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算超過一億美元的政府機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦研究實(shí)驗(yàn)室，都要從經(jīng)費(fèi)中撥2.5%的資金，按照競爭方式資助小企業(yè)，鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》通過鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，參與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的項(xiàng)目研究，使小企業(yè)成為促進(jìn)聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的主要力量之一，達(dá)到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場的目標(biāo)。
1992年出臺的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》要求國防部、能源部、衛(wèi)生保健部、國家航空航天局、全國科學(xué)基金會制定為期三年的小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃(STTR)，資助小企業(yè)、大學(xué)研究人員、聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心以及非營利研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)項(xiàng)目。預(yù)算超過10億的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都要將其預(yù)算的0.15%(2004年增加到0.3%)單獨(dú)用于管理STTR項(xiàng)目。
2000年，美國又通過《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，賦予聯(lián)邦機(jī)構(gòu)就擁有的發(fā)明進(jìn)行專有或部分專有的許可權(quán)限。增加了中小企業(yè)的優(yōu)先條款，技術(shù)轉(zhuǎn)移申請人若為中小企業(yè)，且其技術(shù)商業(yè)化能力等于或優(yōu)于其它企業(yè)者，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)需優(yōu)先將研發(fā)成果授權(quán)給中小企業(yè)，并特別賦予白宮科技政策辦公室審查技術(shù)轉(zhuǎn)讓程序的權(quán)限。
鼓勵企業(yè)聯(lián)合研發(fā)
隨著科學(xué)技術(shù)的跨學(xué)科發(fā)展趨勢，技術(shù)開發(fā)活動越來越多變和復(fù)雜，技術(shù)開發(fā)費(fèi)用日益高昂，使單個企業(yè)難以單獨(dú)承擔(dān)新技術(shù)開發(fā)的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。有相似技術(shù)需求的企業(yè)之間進(jìn)行合作研究和開發(fā)，利于分擔(dān)費(fèi)用和減小風(fēng)險(xiǎn)，這使得美國《反托拉斯法》限制企業(yè)之間合作的傳統(tǒng)規(guī)定阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。因此，1984年頒布的《國家合作研究法》允許企業(yè)之間進(jìn)行合作研究開發(fā)、合作生產(chǎn)，以增強(qiáng)企業(yè)研究開發(fā)能力，消除了產(chǎn)業(yè)界合作研究的反托拉斯障礙，并因此形成了半導(dǎo)體研究公司、微電子和計(jì)算機(jī)技術(shù)公司等大企業(yè)集團(tuán)。
針對《拜杜法案》沒有對聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室是否可以參與專利等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移做出規(guī)定及其他問題，1984年美國出臺了《拜杜法修正案》，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室自行決定其專利的對外許可，允許委托機(jī)構(gòu)收取專利權(quán)使用費(fèi)，并規(guī)定大企業(yè)與小企業(yè)一樣，可以獲得政府資金支持研究所產(chǎn)生專利的排他性許可，在一定限制范圍內(nèi)，允許大學(xué)和非營利機(jī)構(gòu)運(yùn)行聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室所有的發(fā)明權(quán)。
1989年出臺了《國家競爭技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室從事與大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的合作研究活動。隨后成立了國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，由威靈耶穌大學(xué)運(yùn)行(經(jīng)費(fèi)主要來自國家航空航天局、能源部和聯(lián)邦小企業(yè)管理局等政府部門)，進(jìn)一步促進(jìn)聯(lián)邦政府資助的科研成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移。
技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室人事績效考核的重要指標(biāo)
1986年，美國國會通過了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，鼓勵國家實(shí)驗(yàn)室與工業(yè)界合作建立聯(lián)盟，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。法案規(guī)定，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟作為全國性的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，提供資助機(jī)制保證其開展工作。該法明確技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是所有聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室雇員的職責(zé)，并作為人事績效考核的重要指標(biāo)。該法案修正了《技術(shù)創(chuàng)新法》，明確授權(quán)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室可以同其他機(jī)構(gòu)簽訂合作研發(fā)協(xié)議，為聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和私營部門之間的合作伙伴關(guān)系建立了基本框架。
為大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界技術(shù)轉(zhuǎn)移全面供氧
美國各大學(xué)制定明確激勵制度保障個體權(quán)益
大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移收入的分配辦法，大體可歸類為兩種情況：
一是固定比例制，即發(fā)明人按照固定比例分享專利許可凈收入。通常是在扣除專利申請與技術(shù)轉(zhuǎn)讓成本后，凈收入的1/3歸發(fā)明者，1/3歸發(fā)明者所在系，1/3歸大學(xué)研究基金。例如康奈爾大學(xué)就是采用這樣的分配辦法。而加州大學(xué)伯克利分校的規(guī)定則是：35%歸發(fā)明人，15%歸發(fā)明人所在系，42%歸伯克利分校，8%歸加州大學(xué)。
二是累計(jì)遞減制，即學(xué)校規(guī)定一至兩個專利許可凈收入累計(jì)值“門檻”，發(fā)明人所得比例隨著“門檻”的提高而下降。如哥倫比亞大學(xué)規(guī)定，專利許可凈收入累計(jì)達(dá)到10萬美元之前，發(fā)明人得50%，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)得25%，學(xué)校得25%；累計(jì)超過10萬美元后，發(fā)明人得25%，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)得25%，系、院和學(xué)校分別得8.5%、8.5%和33%。這些制度激勵，有效調(diào)動了創(chuàng)新者積極性，使20世紀(jì)80年代以來，美國的基因工程、轉(zhuǎn)基因動物、醫(yī)療方法、計(jì)算機(jī)軟件等方面的研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化均走在世界前列，大大提高了美國產(chǎn)業(yè)國際競爭力。
形成職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人群體
1980年，美國擁有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的大學(xué)只有35所，到1990年，增加到了超過200所。據(jù)美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)2007年調(diào)查的統(tǒng)計(jì)，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室員工的規(guī)模通常為七至14人，約占所有技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室數(shù)量的34%，有大約20%的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室員工的數(shù)量超過15人，也就是說，超過一半的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室有超過七人的專職人員，而這個比例在1990年還不到1/3。比如美國康乃爾大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，目前就有20多名分別具有科學(xué)工程、法律和商務(wù)專業(yè)知識背景的員工從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。從20世紀(jì)80年代初到21世紀(jì)初近20年的時(shí)間，美國政府支持產(chǎn)學(xué)研的公共政策，實(shí)質(zhì)上完成了從政府激勵到市場激勵、政府主導(dǎo)到政府引導(dǎo)的過程。
支持中介機(jī)構(gòu)向小企業(yè)提供服務(wù)
美國政府先后通過多次立法，明確了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟作為全國性的技術(shù)中介組織在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的責(zé)任，由聯(lián)邦政府提供穩(wěn)定的資金支持其開展工作，并根據(jù)形勢的不斷發(fā)展，賦予其相應(yīng)的職能。同時(shí)，在各聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)也依法建立起功能明確的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室從事促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作，從而在全國范圍內(nèi)形成了完備且職責(zé)明確的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介體系，并在支持政策中，注重小企業(yè)的政策傾斜，使小企業(yè)能分享聯(lián)邦政府的研發(fā)資助，成為促進(jìn)聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的重要力量。
美國政府不僅在《拜杜法案》、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》等法案中明確小企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中的優(yōu)先權(quán)，并先后出臺了專門扶持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》和《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，從而達(dá)到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場的基本目標(biāo)。
對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境的啟示
從上世紀(jì)80年代中期至今，我國已出臺近30部政策就技術(shù)轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)的問題進(jìn)行破解。之前制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度性瓶頸基本得以解決。如，公共財(cái)政投入項(xiàng)目成果的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)等問題，已在新修訂的《科技進(jìn)步法》中予以明確，項(xiàng)目承擔(dān)者可以依法取得知識產(chǎn)權(quán)。當(dāng)前，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移更多的是操作性實(shí)施問題。
處理好技術(shù)轉(zhuǎn)移與國有資產(chǎn)流失的關(guān)系
財(cái)政部2009年192號文，關(guān)于印發(fā)《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》的通知第二十五條規(guī)定“中央級事業(yè)單位應(yīng)加強(qiáng)無形資產(chǎn)對外投資的管理，防止國有資產(chǎn)流失�！钡谑藯l規(guī)定，“中央級事業(yè)單位利用國有資產(chǎn)對外投資，單項(xiàng)或批量價(jià)值在800萬元人民幣以上的，經(jīng)主管部門審核后報(bào)財(cái)政部審批”。這一政策下，大學(xué)普遍反應(yīng)技術(shù)轉(zhuǎn)移審批環(huán)節(jié)增多，時(shí)間較長，為大學(xué)及院所技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了不便。
對于國有資產(chǎn)流失的考慮，建議采用專利補(bǔ)償機(jī)制，即明確規(guī)定政府投資項(xiàng)目成果的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓后向政府進(jìn)行資金返還的比例，并根據(jù)技術(shù)受讓方的性質(zhì)規(guī)定額度比例。這樣，一方面可以減少不必要的審批環(huán)節(jié)，加快轉(zhuǎn)讓；同時(shí)，可以通過額度比例進(jìn)行政策調(diào)節(jié)，對小企業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行鼓勵。另一方面，也可以使公共投資循環(huán)起來，促進(jìn)部門政策協(xié)調(diào)。
培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍
目前，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員，大部分從科研管理人員轉(zhuǎn)化而來，或由科研管理人員兼職做技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。這些管理者多數(shù)了解一些企業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但不了解具體技術(shù)細(xì)節(jié)和產(chǎn)品，在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中橋梁的作用不充分。已有實(shí)踐證明，專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是一支重要的力量，如北京飼料產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的負(fù)責(zé)人，通過專業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)，使技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率大大提高。一位長期從事科研或技術(shù)崗位工作的人員，有“研究員”等不同類別的職務(wù)身份認(rèn)可，對于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，建議也給予類似的職稱評定與職務(wù)身份認(rèn)可，以便造就一支專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。或恢復(fù)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格認(rèn)定機(jī)制，使職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人是專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)的重要保障。金融危機(jī)發(fā)生以來，從國家到地方都關(guān)注發(fā)展研發(fā)服務(wù)業(yè)，為研發(fā)提供應(yīng)用服務(wù)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人將會在其中發(fā)揮重要作用。
引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)為小企業(yè)服務(wù)
2008年，我國開展國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)建設(shè)以來，各地技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)已出現(xiàn)不同類型的發(fā)展模式。有的擁有自己的中試基地，成為集技術(shù)熟化、技術(shù)成型到技術(shù)應(yīng)用為一體的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；有的以信息服務(wù)及供需信息對接服務(wù)為主，成為信息搜集、加工、咨詢?yōu)橐惑w的信息咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)；有的通過提供行業(yè)共性技術(shù)服務(wù)，如檢測、認(rèn)證等，為技術(shù)轉(zhuǎn)移成功實(shí)現(xiàn)提供科技服務(wù)。有的則通過建立產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟、與地方政府共建公共服務(wù)平臺、開放實(shí)驗(yàn)室、工程研發(fā)中心等多種形式，開展了卓有成效的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。
為加速技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移，引導(dǎo)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)更多為小企業(yè)服務(wù)，建議對已有的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類，對那些為小企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的機(jī)構(gòu)與活動給予政府資金支持。
