證監(jiān)會19日正式公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,這兩部關(guān)于證券投資咨詢服務(wù)的新規(guī)將于2011年1月1日開始施行。 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定,證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時,公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日,不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。
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