證監(jiān)會:堅守三條底線 嚴(yán)查“老鼠倉”
|
|
|
2010-12-03 作者:記者 武彩霞 趙旭 趙瑞希/深圳報道 來源:經(jīng)濟(jì)參考報
|
|
|
【字號
大
中
小】 |
中國證監(jiān)會副主席姚剛2日在第九屆中國基金國際論壇上表示,任何機(jī)構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,否則將受到嚴(yán)厲的查處。 姚剛說,基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè),合規(guī)、專業(yè)、誠信是基金業(yè)的立業(yè)之本。如果基金公司不能在規(guī)范運作、誠信經(jīng)營方面下苦功,持有人利益的保護(hù)就是一句空話,公司乃至整個行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害,行業(yè)的發(fā)展也就根本無從談起。因此,證監(jiān)會對于“老鼠倉”等違法行為的態(tài)度是鮮明的,發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起,堅守“三條底線”不動搖。 據(jù)了解,證監(jiān)會一直督促基金行業(yè)要堅守“三條底線”,強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管,凈化市場環(huán)境,提高合規(guī)意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動,通過自查,多數(shù)公司健全了投資、研發(fā)等重點部門和崗位的制度管理體系,開展了圍繞“三條底線”的合規(guī)的培訓(xùn),對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了認(rèn)真的整改。 同時,證監(jiān)會加大對基金管理公司“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為的打擊力度,嚴(yán)肅查處了兩家公司、三名基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為,其中一名基金經(jīng)理已經(jīng)被依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,另外兩名被取消基金從業(yè)資格,并沒收違法所得,處以罰款,并分別被罰終身禁入市場和三年禁入市場。
|
|
凡標(biāo)注來源為“經(jīng)濟(jì)參考報”或“經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬新華社經(jīng)濟(jì)參考報社,未經(jīng)書面授權(quán),不得以任何形式發(fā)表使用。 |
|
|
|