據(jù)《上海證券報(bào)》報(bào)道,中國(guó)證監(jiān)會(huì)11日召開新聞發(fā)布會(huì),就《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》向社會(huì)公開征求意見。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)推出后,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深入研究期貨公司特定客戶資產(chǎn)管理(CTA)和期貨公司外盤經(jīng)紀(jì)等期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)。 期貨咨詢是指基于客戶委托,期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營(yíng)利性業(yè)務(wù)!对囆修k法》在資本實(shí)力、合規(guī)等方面對(duì)期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定:一是公司注冊(cè)資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元,二是公司最近6個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求,三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員,至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員,四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng),五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。
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