證監(jiān)會下放證券公司部分事項審批權(quán)
2011-03-01   作者:記者 趙曉輝 陶俊潔/北京報道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報
 
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    今后,證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)將不再需要報證監(jiān)會審批,而是由所在地的證監(jiān)局審核。證監(jiān)會2月28日發(fā)布公告稱,將把原來由證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部審批的涉及證券公司的五項事項授權(quán)給派出機(jī)構(gòu)辦理。
  根據(jù)公告,證券公司變更公司章程重要條款,設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu),變更注冊資本,變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人,增加或者減少經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、自營、證券資產(chǎn)管理、證券承銷等業(yè)務(wù)時,都由派出機(jī)構(gòu)審核。
  此外,證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露,監(jiān)管層還將取消對證券公司變更公司形式、變更注冊資本的部分審批以及設(shè)立集合理財管理計劃等事項的審批,改為事前告知性備案管理。待涉及相關(guān)法律法規(guī)修改,并履行法定程序后,便可實施。
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