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繼韓剛之后，因老鼠倉(cāng)獲刑的基金經(jīng)理名單中或許再添一人。
近日，原光大保德信基金公司基金經(jīng)理許春茂，因在任職期間涉嫌“老鼠倉(cāng)”牟取巨額利益，經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查終結(jié)后，此案被依法移送公安機(jī)關(guān)查處。
“我公司對(duì)許春茂在任職基金經(jīng)理期間違背基金從業(yè)人員職業(yè)操守和職業(yè)道德的行為深感痛心，其行為嚴(yán)重?fù)p害了基金行業(yè)聲譽(yù)和公司形象�！惫獯蟊５滦殴痉矫婊貞�(yīng)稱。
令人吃驚的是，不少基金業(yè)內(nèi)同行在談起許春茂時(shí)，都表示“這個(gè)人不錯(cuò)”。
然而，一朝踏錯(cuò)，悔之晚矣。和許春茂一樣遭受到處罰的，還有原國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理黃林。
移送公安機(jī)關(guān)
數(shù)據(jù)顯示，許春茂于2006年7月9日起擔(dān)任光大保德信紅利基金基金經(jīng)理，并于2009年3月4日起同時(shí)擔(dān)任光大保德信均衡基金基金經(jīng)理。
“在他任職期間，基金業(yè)績(jī)還是不錯(cuò)的�！被鹑耸勘硎尽�
消息顯示，許春茂因在任職基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利通過(guò)本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶，持續(xù)以先于、同步于或稍后于基金買賣相關(guān)個(gè)股的方式牟取巨額利益。
另外，上海證監(jiān)局根據(jù)有關(guān)線索介入調(diào)查，目前已調(diào)查終結(jié)。因其違法行為延續(xù)至刑法修正案(七)實(shí)施日后，許春茂一案被依法移送公安機(jī)關(guān)查處。
早在去年4月間，就有許春茂涉嫌老鼠倉(cāng)的傳言傳出。其時(shí)，許春茂剛剛從光大保德信辭職，不久之后加入中歐基金出任投資總監(jiān)。
加入中歐之前，許春茂從2006年7月起，就擔(dān)任光大保德信紅利的基金經(jīng)理，到離職的2010年4月，光大保德信紅利取得了188.38%的投資收益，超越了同類基金155.6%的回報(bào)率。
此外，許春茂從2009年3月起，還擔(dān)任光大保德信均衡的基金經(jīng)理。
光大保德信基金方面在6月9日對(duì)本報(bào)記者的回復(fù)中表示：“去年年中，公司就許春茂涉嫌利用內(nèi)幕信息交易配合了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，公司只負(fù)責(zé)提供許春茂在職期間所有的交易記錄清單數(shù)據(jù)等工作，監(jiān)管機(jī)構(gòu)未告知公司其涉嫌違法違規(guī)行為的具體內(nèi)容，公司也沒(méi)有關(guān)于許春茂涉嫌違法違規(guī)行為的更多、更具體的信息。”
該公司亦表示：“目前，公司旗下所有基金運(yùn)作穩(wěn)定、投研流程順暢，許春茂的個(gè)人違法違規(guī)行為未對(duì)公司旗下基金的管理產(chǎn)生影響�！�
從目前信息來(lái)看，光大保德信的新基金發(fā)行盡管曾經(jīng)受到影響，但已經(jīng)趨于平靜。2011年3月，光大保德信信用添益基金獲批發(fā)行。
而許春茂的新東家中歐基金相關(guān)人士表示，許春茂僅在該公司上班一段時(shí)間，尚未過(guò)緘默期即告離職。
前車之鑒
無(wú)獨(dú)有偶，在距離許春茂被移送公安機(jī)關(guān)之前一天，原國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理黃林收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《市場(chǎng)進(jìn)入決定書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》。
1979年5月出生的黃林，時(shí)任國(guó)海富蘭克林基金管理有限公司中國(guó)收益證券投資基金的基金經(jīng)理。據(jù)好買基金研究中心數(shù)據(jù)顯示，黃林自2007年3月20日起擔(dān)任國(guó)富收益的基金經(jīng)理，在其任職的3年110天時(shí)間里，該基金取得了18.99%的投資收益率，遠(yuǎn)低于同類基金29.12%的投資收益。
經(jīng)查明，黃林存在以下違法違規(guī)行為：2007年3月至2009年4月，黃林在任中國(guó)收益基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利及所掌握的基金投資決策重要信息，操作其控制的漢唐證券上海武進(jìn)路營(yíng)業(yè)部(現(xiàn)信達(dá)證券上海四川北路營(yíng)業(yè)部)
荊某賬戶，先于或同步于自己管理的中國(guó)收益基金買入并先于或同步于該基金賣出相同個(gè)股，涉及寧波華翔等股票8只，虧損54000.04元。
“雖然黃林沒(méi)有賺到錢，但他違規(guī)進(jìn)行股票買賣，同時(shí)他的行為也損害了基金財(cái)產(chǎn)、持有人利益。”
基金業(yè)內(nèi)人士告訴記者。
因此，證監(jiān)會(huì)也對(duì)黃林作出了《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的決定認(rèn)定黃林為市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。同時(shí)，決定取消黃林的基金從業(yè)資格，對(duì)黃林處以30萬(wàn)元罰款。
對(duì)此，國(guó)海富蘭克林相關(guān)人士向記者表示：“黃林事件屬于個(gè)人行為�！�
相關(guān)人士表示，公司對(duì)員工的郵件、MSN、電話都實(shí)行了監(jiān)控和檢查制度，以防范違規(guī)行為�！肮疽踩钗迳甑胤磸�(fù)強(qiáng)調(diào)執(zhí)業(yè)紀(jì)律、強(qiáng)調(diào)基金投資管理人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況下，黃林仍繼續(xù)從事違規(guī)行為，導(dǎo)致被監(jiān)管部門處罰�！�
“但是，再好的內(nèi)控制度，也無(wú)法完全審查、完全防范員工的道德風(fēng)險(xiǎn)。”上述相關(guān)人士向記者表示。
“在2008年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)多起基金經(jīng)理從事利益沖突行為給予嚴(yán)厲處罰處理。”業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“這對(duì)基金行業(yè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一件好事。”
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