SEC要求大型交易商報告交易活動
2011-07-28   作者:陽建  來源:經(jīng)濟參考報
 
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    美國證券交易委員會(SEC)26日通過規(guī)定,建立起大型交易商報告制度,以加強對交易參與者的識別、交易活動的分析以及信息收集。
  根據(jù)證交會的新規(guī),大型交易商應到證交會注冊,證交會將給每個注冊的交易商頒發(fā)一個特別的識別碼,交易商將向幫助其實施交易的經(jīng)紀商提供識別碼。同時,經(jīng)紀商也要求保存每個大型交易商的交易記錄,并將信息報告給證交會。
  這個新規(guī)定適用于每天交易200萬股或2000萬美元以上的交易商,以及每月交易2000萬股或2億美元以上的交易商。新規(guī)定將在60天后生效,不過大型交易商在規(guī)定生效后有額外兩個月的注冊時間。

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