是賣不動(dòng)，還是所謂的“為充分滿足投資者的投資需求”？新發(fā)基金居然出現(xiàn)了1周內(nèi)兩度延長(zhǎng)募集期的情況——華泰柏瑞信用增利債券基金昨日發(fā)布公告稱，“為充分滿足投資者的投資需求”，將認(rèn)購(gòu)截止日從8月26日延至9月9日，而就在8月18日，該基金已發(fā)布公告稱將認(rèn)購(gòu)截止日從8月19日延至8月26日。這也是今年以來(lái)首次兩度延長(zhǎng)募集期的基金。
年內(nèi)屢現(xiàn)延期，“梅開二度”卻僅此一家
日前已有媒體報(bào)道稱，截止上周，今年以來(lái)已有10只新基金出現(xiàn)了延長(zhǎng)募集期的情況，華泰柏瑞信用增利剛好就是報(bào)道中的第10只。報(bào)道指出，6月份之后是新基金延期的高峰期，包括招商深證電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)
(TMT)50ETF及聯(lián)接基金、農(nóng)銀匯理增強(qiáng)收益?zhèn)�、新華靈活主題股票基金、匯豐晉信科技先鋒股票基金、富蘭克林國(guó)海策略回報(bào)混合基金、金元比聯(lián)保本混合基金以及本文的主角華泰柏瑞信用增利債券基金等基金均出現(xiàn)了延長(zhǎng)募集期的情況。令人意外的是，不到一周的時(shí)間，華泰柏瑞信用增利竟然再次發(fā)布了延長(zhǎng)募集期的公告，將募集期延長(zhǎng)兩周至9月9日。至此，華泰柏瑞信用增利合計(jì)將募集期延長(zhǎng)了三周之久。
近期新基金發(fā)行工作異常困難，多只產(chǎn)品募集規(guī)模出現(xiàn)地量，不要說(shuō)10億，連5億也成為新產(chǎn)品的一個(gè)坎，金元比聯(lián)保本基金更是創(chuàng)下2.78億元的年內(nèi)新低，與2億元的法定募集最低規(guī)模也相距不遠(yuǎn)。華泰柏瑞信用增利在短短的1周之內(nèi)兩度延長(zhǎng)募集期真的是“為充分滿足投資者的投資需求”嗎？金元比聯(lián)保本的公告可也是如此表述的。
擬任基金經(jīng)理往績(jī)一般
據(jù)招募說(shuō)明書顯示，華泰柏瑞信用增利基金將以信用債為主要投資方向，然而7月份債券市場(chǎng)出現(xiàn)的一波大跌卻令投資者猶有余悸。城投債、信用債、可轉(zhuǎn)債等品種遭遇了“黑7月”，連帶主投相關(guān)產(chǎn)品的債基也傷亡慘重，博時(shí)信用債基單月下跌接近5%。在7月25日開售的華泰柏瑞信用增利不幸遇上了壞時(shí)機(jī)。即使擬任基金經(jīng)理沈濤先生具有豐富的固定收益投資經(jīng)歷也沒法換來(lái)市場(chǎng)的支持。
據(jù)介紹，沈濤具有18年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，曾任易方達(dá)基金月月收益中短期債券基金(現(xiàn)為易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?基金經(jīng)理。2007年11月加入本公司。2008年3月任華泰柏瑞(原友邦華泰)穩(wěn)本增利債券基金基金經(jīng)理。2009年5月任華泰柏瑞(原友邦華泰)貨幣基金基金經(jīng)理。
本報(bào)記者通過wind資訊統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，沈濤在任職易方達(dá)基金月月收益中短期債券基金(現(xiàn)為易方達(dá)穩(wěn)健收益?zhèn)?基金經(jīng)理期間(2005.12.31-2007.11.14，該段時(shí)間與另一位基金經(jīng)理林海共同管理)業(yè)績(jī)差勁，A/B份額凈值分別增長(zhǎng)3.16%及2.75%，落在同期債基業(yè)績(jī)排行的最后兩位。沈濤在任職華泰柏瑞(原友邦華泰)穩(wěn)本增利債券基金基金經(jīng)理期間(2008.3.4至今)，業(yè)績(jī)稍有進(jìn)步，但仍處中下游，A/B份額凈值分別增長(zhǎng)12.81%及11.61%，落在同期債基業(yè)績(jī)排行的后10位。
華泰柏瑞曾陷“匿名門”
去年8月，
一封關(guān)于華泰柏瑞基金公司的匿名信在網(wǎng)上流傳，文書以“華泰柏瑞幾名離職員工”名義指稱公司總經(jīng)理陳國(guó)杰存在干預(yù)投研、扶植親信、擅用公款進(jìn)行商業(yè)賄賂等違規(guī)行為，并涉及多位公司高管、基金經(jīng)理和員工。據(jù)稱上海證監(jiān)局曾前往華泰柏瑞基金公司進(jìn)行調(diào)查。目前華泰柏瑞基金公司的官網(wǎng)顯示，陳國(guó)杰仍然擔(dān)任公司總經(jīng)理。
據(jù)資料顯示，華泰柏瑞基金成立于2004年11月18日，是國(guó)內(nèi)第43家成立的基金管理公司，原名為友邦華泰基金，主要股東為美國(guó)國(guó)際集團(tuán)投資公司(AIGGIC)及華泰證券公司，后因外方股東美國(guó)國(guó)際集團(tuán)投資公司并入并改名為柏瑞投資有限責(zé)任公司，公司名稱于是更改為“華泰柏瑞基金”。截至上半年末，華泰柏瑞基金資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)約為161億元，排在37位，屬于中游位置。
今年以來(lái)，華泰柏瑞基金旗下產(chǎn)品表現(xiàn)一般，除貨幣市場(chǎng)基金外無(wú)一盈利。上文提到的債基華泰柏瑞穩(wěn)健增利年內(nèi)虧損超過3%。華泰柏瑞量化先行是公司旗下5只主動(dòng)偏股型基金中虧損額度最少的，但也高達(dá)9.21%，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先的虧損更是高達(dá)15.94%。公司旗下唯一一只QDII——華泰柏瑞亞洲領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)虧損達(dá)17.11%。