9月13日，澳大利亞證券及投資事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱：澳洲證監(jiān)會(huì))表示，中國企業(yè)四川漢龍集團(tuán)澳大利亞下屬公司漢龍礦業(yè)投資澳洲鐵礦商Sundance
Resources與鈾礦商Bannerman Resources涉嫌內(nèi)幕交易，作為調(diào)查的一部分，該機(jī)構(gòu)凍結(jié)了漢龍礦業(yè)董事總經(jīng)理肖輝(Steven
Xiao)等高管的資產(chǎn)并被限制出境。
漢龍集團(tuán)方面對(duì)本報(bào)記者表示，公司已派集團(tuán)副總裁康煥軍前往澳大利亞監(jiān)督交接工作，在調(diào)查結(jié)果出來之前，參與調(diào)查的3名雇員即將辭職，并將在近日針對(duì)此事發(fā)布新公告。不過，漢龍方面拒絕透露高管被調(diào)查的原因。
9月14日，一位悉尼的礦業(yè)會(huì)計(jì)師告訴本報(bào)記者，肖輝等人涉嫌用內(nèi)部交易信息為己牟利，并有發(fā)布虛假交易信息的嫌疑。
被指涉嫌內(nèi)部交易
澳洲證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上稱，因懷疑肖輝與Bannerman和Sundance存在內(nèi)幕交易，澳大利亞新南威爾士高等法院9月12日頒布臨時(shí)禁令，禁止肖輝在9月22日前離開澳大利亞。
今年7月11日，澳洲鈾礦生產(chǎn)商Bannerman
Resources宣布，漢龍礦業(yè)已對(duì)該公司發(fā)出金額為1.44億澳元 (約合1.549億美元)的收購要約。幾天后，漢龍礦業(yè)又向Sundance
Resources提出全資收購要約，收購價(jià)為每股0.5澳元，總金額達(dá)14億澳元
(約15億美元)。
澳洲證監(jiān)會(huì)還凍結(jié)了肖輝、漢龍礦業(yè)副總裁朱博施(Calvin Zhu)及張凡(音譯，F(xiàn)an
Zhang)的資產(chǎn)，并對(duì)他們實(shí)施旅行限制。此外，該機(jī)構(gòu)還凍結(jié)了肖輝的妻子胡�？�(音譯，Xike Hu)、另一位員工陳凡凡(音譯，F(xiàn)anFan
Chen)和Wingatta Pty.
Ltd。(下稱Wingatta)的資產(chǎn)。澳洲證監(jiān)會(huì)稱Wingatta與張凡有關(guān)系，調(diào)查還處于初級(jí)階段。據(jù)本報(bào)記者了解，Wingatta是一家類似基金性質(zhì)的投資公司。
當(dāng)?shù)胤ㄔ悍ü侔腿鹛?Reginald
Barrett)稱，為調(diào)查肖輝是否涉嫌違反了澳大利亞《公司法》，澳洲證監(jiān)會(huì)出示了有力的證據(jù)。
知情人士稱，漢龍高管張凡不但是Wingatta的主管，朱博施還通過曲線方式擁有Wingatta的交易賬戶，陳凡凡也與Wingatta有關(guān)系。
澳洲證監(jiān)會(huì)已發(fā)現(xiàn)，Wingatta利用漢龍收購Sundance的內(nèi)幕消息大量買入Sundance保證金，并在消息公布當(dāng)天開盤一小時(shí)內(nèi)全部拋出，凈賺近100多萬澳元。
知情人士還告訴本報(bào)記者，在肖輝2009年3月加盟漢龍礦業(yè)之前，就已買入Bannerman和Sundance的股票，目前這些股票主要掛在肖輝妻子胡�？擅�，并利用漢龍礦業(yè)投資這兩家公司的消息買賣股票、進(jìn)行大規(guī)模保證金交易。
證據(jù)還包括，胡�？稍跐h龍礦業(yè)正式公布對(duì)Bannerman發(fā)起收購消息當(dāng)天，即7月11日，賣出其賬戶全部Bannerman股票26.65萬手，而買進(jìn)的時(shí)間是一個(gè)星期前。幾天后，也就是漢龍礦業(yè)又向Sundance提出全資收購要約前幾天，胡�？捎执罅抠I入Sundance的CFD(差價(jià)合約)。
“這些交易凈收入可能達(dá)200萬澳元。”該知情人士表示。
上述駐悉尼會(huì)計(jì)師表示，調(diào)查尚處于初級(jí)階段，不排除調(diào)查深入到漢龍礦業(yè)本身的可能性，因?yàn)闈h龍礦業(yè)的數(shù)起海外礦產(chǎn)收購均引起業(yè)內(nèi)人士懷疑。
漢龍礦業(yè)起底
據(jù)本報(bào)記者了解，漢龍礦業(yè)于2009年3月在澳大利亞注冊(cè)成立，肖輝和朱博施是漢龍礦業(yè)的“黃金搭檔”，今年7月21日，肖輝曾就漢龍礦業(yè)全資收
購Sundance事宜接受本報(bào)記者采訪，朱博施陪同但未發(fā)言。
礦業(yè)投資的門檻極高，并且極具專業(yè)性，而漢龍礦業(yè)在業(yè)內(nèi)名不見經(jīng)傳。剛開始采訪時(shí)，肖輝就對(duì)本報(bào)記者表示，漢龍要成為世界領(lǐng)先的礦業(yè)公司。
隨著采訪深入，肖輝又坦承，“我們不是一個(gè)礦業(yè)公司，而是一個(gè)礦業(yè)投資公司。”
一位接觸過肖輝的業(yè)內(nèi)人士告訴本報(bào)記者，肖輝是湖南人，有十多年的基金、投行從業(yè)經(jīng)歷，目前正在申請(qǐng)香港永久居住權(quán)，并在澳大利亞有近200萬澳元的房貸。
漢龍礦業(yè)的其他主要管理人士幾乎全部由肖輝招攬。朱博施加入漢龍礦業(yè)之前供職于瑞信，并參與過與Sundance有關(guān)的業(yè)務(wù)，對(duì)Sundance的情況有較深了解。
此外，漢龍礦業(yè)的其他絕大多數(shù)管理人士從事過與投資有關(guān)的行業(yè)，“肖輝從普華永道、律師事務(wù)所、高盛等挖了一批人，所有員工從澳大利亞本地招聘”，其中，朱博施和張凡均為澳籍公民。
知情人士稱，業(yè)內(nèi)懷疑肖輝、朱博施等人利用內(nèi)部消息對(duì)Sundance和Bannerman發(fā)起收購，并存在發(fā)布虛假消息炒高股價(jià)的嫌疑，但目前尚未獲得證據(jù)。
上述知情人士進(jìn)一步表示，漢龍?jiān)趯?duì)Sundance發(fā)起收購之前，“非常有可能”利用一些非法手段打壓股價(jià)，Sundance董事會(huì)對(duì)漢龍的報(bào)價(jià)并不滿意。
關(guān)于漢龍全資收購Sundance，肖輝曾對(duì)本報(bào)記者稱，“我們認(rèn)為這是一個(gè)接力棒的游戲，可能漢龍拿了第一棒。”
漢龍集團(tuán)的一位高管也表示，從投機(jī)來講，全資收購Sundance是非常劃算的一個(gè)生意，漢龍并不打算真正擁有Sundance100%股權(quán)，“有20%、30%的股份，就滿意了”。
當(dāng)本報(bào)記者問及漢龍收購Bannerman鈾礦的意圖，漢龍集團(tuán)主席劉漢打斷肖輝：“很敏感，現(xiàn)在不要說這個(gè)�！�
