據(jù)英國《金融時報》27日報道，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)近日已向標(biāo)準(zhǔn)普爾提出警告，稱可能對這家評級機(jī)構(gòu)提起民事訴訟，因該機(jī)構(gòu)涉嫌在2007年對一種債務(wù)抵押證券(CDO)作出了寬松評級，令有問題的CDO在2008年引起金融海嘯�！�
　　標(biāo)普公司的母公司麥格勞-希爾承認(rèn)，已于9月22日收到美國證券交易委員會(SEC)發(fā)出的“韋爾斯通知”，涉及標(biāo)準(zhǔn)普爾對名為Delphinus　CDO　2007-1的16億美元CDO的評級。英國《金融時報》的文章稱，這份通知標(biāo)志著，SEC首次尋求就CDO的評級對評級機(jī)構(gòu)提起訴訟。CDO是先將債務(wù)打包、再根據(jù)不同的風(fēng)險和回報率進(jìn)行切分的金融工具。該批證券由日本瑞穗金融集團(tuán)旗下的瑞穗國際包銷�！�
　　據(jù)介紹，作為民事訴訟的預(yù)先通知，“韋爾斯通知”是美國SEC經(jīng)詳細(xì)調(diào)查后，認(rèn)為有關(guān)機(jī)構(gòu)或個別人士的行徑涉及違反條例，通知有關(guān)機(jī)構(gòu)或個人就有關(guān)指控提出辯解，有機(jī)會最終不作起訴。香港《經(jīng)濟(jì)日報》的文章稱，SEC或考慮要求標(biāo)普賠款、沒收違規(guī)所得費(fèi)用或采取其他懲處措施。英國《金融時報》亦指出，SEC可能尋求對標(biāo)普罰款。另有分析人士表示，很明顯SEC已經(jīng)確認(rèn)標(biāo)普在次貸評級中存在一些問題，如果SEC推進(jìn)案子，標(biāo)普可能會努力進(jìn)行和解，并且可能改變自己的評級操作。
　　知情人士透露，SEC正在調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)普爾在對Delphinus　CDO　2007-1給出高質(zhì)量評級時，對房地產(chǎn)市場有哪些了解以及該機(jī)構(gòu)是否誤導(dǎo)了購買此產(chǎn)品的投資者。麥格勞-希爾稱，標(biāo)普一直與SEC保持合作，并且愿意在此次的調(diào)查問題上繼續(xù)合作。
　　由于曾對多種與抵押貸款相關(guān)的證券給出AAA的最高安全評級，而其中不少在幾個月后就遭遇降級，并在房地產(chǎn)泡沫破裂之后出現(xiàn)違約，評級機(jī)構(gòu)紛紛受到調(diào)查。
　　此外，標(biāo)準(zhǔn)普爾還因?yàn)?月做出的降低美國債務(wù)評級的決定而受到SEC的嚴(yán)密調(diào)查。此前，標(biāo)普公司將美國的長期主權(quán)債務(wù)發(fā)行人評級由此前的“AAA”下調(diào)至“AA”，這導(dǎo)致紐約股市8月8日全線重挫，其中道瓊斯指數(shù)暴跌5.5%。