據(jù)路透社報道，瑞銀集團(UBS)因犯下不當(dāng)處理數(shù)以百萬計賣空指令的“系統(tǒng)性”錯誤，被美國券商監(jiān)管機構(gòu)處以1200萬美元罰款，創(chuàng)下同類處罰的最大金額。
　　美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)稱，瑞銀證券的經(jīng)紀交易商部門在無充分理由證明有標的證券可供交割的情況下，就對賣空指令進行錯誤標記或執(zhí)行指令。FINRA稱，瑞銀的違規(guī)行為從2005年持續(xù)至2010年，期間該行可能不當(dāng)處理了針對股票和上市交易基金“數(shù)以千萬計”的賣空指令。
　　瑞銀不承認犯下錯誤，但同意和解，并已“投入大量資金”改進系統(tǒng)和完善監(jiān)管，對已發(fā)現(xiàn)的所有問題也進行了矯正。
　　不過，與該集團“流氓交易員”阿多博利上月帶來的23億美元未授權(quán)交易損失相比，1200萬美元的罰款似乎并不算什么。
　　瑞銀集團10月25日公布的財報顯示，該集團三季度實現(xiàn)了一次性會計收益17.65億瑞郎，因此，未授權(quán)交易帶來的23億美元巨額損失，才沒能導(dǎo)致其三季度虧損。數(shù)據(jù)顯示，瑞銀該季度實現(xiàn)利潤10.18億瑞朗(11.3億美元)，較去年同期下滑39%。
　　這份財報還顯示，受歐債危機憂慮升溫導(dǎo)致的債券和股票交易收入下滑以及瑞郎升值等因素影響，瑞銀投行部門第三季度出現(xiàn)6.5億瑞郎的稅前虧損，去年同期則虧損4.06億瑞郎。但英國《金融時報》26日的消息稱，瑞銀投行部門三季度仍留出投資銀行業(yè)務(wù)收入的近90%用于向員工發(fā)放獎金。
　　在“流氓交易員”的丑聞爆出之后，分析人士曾預(yù)測，瑞銀投行部門將削減獎金，然而瑞銀卻打破了這種預(yù)測，透露三季度投行部門計提了總額達13.5億瑞郎(15.3億美元)的人事開支。這一金額只比投行部門15.2億瑞郎的總收入少了1.7億瑞郎。
　　英國《金融時報》援引銀行分析師的話說，“他們很顯然并不在乎股東”，“這樣做并沒有顯示出高層共同分擔(dān)痛苦的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任”。但瑞銀高管表示，為了留住表現(xiàn)最好的人才，該行必須維持有競爭力的薪資水平。
　　目前，投資者關(guān)注的焦點已經(jīng)轉(zhuǎn)向?qū)⒂?1月17日召開的瑞銀投資者會議。外界猜測，瑞銀或在此次會議期間公布削減投行部門的計劃細節(jié)。瑞銀首席投資官納拉蒂曾在10月中旬表示，瑞銀計劃重組投行業(yè)務(wù)，以降低風(fēng)險。