□落實“十二五”規(guī)劃的五大重點：
拓展和完善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制、切實加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級、全力促進科技創(chuàng)新、動員出更多資源來建設文化強國、維護國家經(jīng)濟金融安全
□六方面的任務：
加快多層次資本市場體系建設、積極發(fā)展多樣化的投融資工具、大力培育多元化的投資者群體、切實加強資本市場誠信建設、堅決打擊證券期貨違法違規(guī)行為、時刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風險
12月1日，深圳，第九屆中小企業(yè)融資論壇，中國證監(jiān)會新任主席郭樹清首次全面論述了“十二五”期間中國資本市場的功能和任務。
郭樹清在題為《深化證券期貨市場改革
促進實體經(jīng)濟科學發(fā)展》的演講中指出，“十二五”期間資本市場改革發(fā)展的中心任務是要堅持以科學發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為主線。堅定不移地深化資本市場的改革創(chuàng)新，把中國的資本市場建設成為自主創(chuàng)新的發(fā)動機、產(chǎn)業(yè)升級的推進器、國民經(jīng)濟的晴雨表、全球合作的粘合劑。
20多年成就偉大
郭樹清說，20多年來，中國資本市場在探索中前進，在改革中創(chuàng)新，走出了一條符合市場規(guī)律和中國國情的發(fā)展道路。一是堅持市場化導向，積極培育和完善證券期貨運行機制。二是堅持法治化導向，切實維護“三公”原則。三是堅持公開化導向，著力增強市場透明度。經(jīng)過多年的不懈努力，我國資本市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，承載能力大幅提升，日益深刻地影響著我國的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展。
但他指出，中國的證券期貨市場還十分年輕，存在明顯的缺點和不足。
落實“十二五”規(guī)劃五大重點
郭樹清說，國家“十二五”規(guī)劃綱要明確提出，經(jīng)濟社會發(fā)展要堅持以科學發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為主線，這也是資本市場改革發(fā)展的中心任務。
郭樹清列出了資本市場落實“十二五”規(guī)劃的五大重點：拓展和完善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制，切實加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，全力促進科技創(chuàng)新，動員出更多資源來建設文化強國，維護國家經(jīng)濟金融安全。
他強調(diào)，應拓展和完善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制。大力發(fā)展資本市場，有助于推進投資主體的多元化和融資方式的多樣化，有助于引導民間資本進入代表未來發(fā)展方向的領(lǐng)域。
動員出更多資源來建設文化強國。
資本市場至少可以從三個方面支持和促進文化的發(fā)展。首先，通過發(fā)展創(chuàng)業(yè)基金和風險投資，支持文化創(chuàng)意人才和團隊，把各種美好的夢想變成現(xiàn)實。其次，通過支持符合條件的文化企業(yè)發(fā)行上市，鼓勵文化類上市公司并購重組等多種渠道，推動文化產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟支柱性產(chǎn)業(yè)。再次，資本市場是以委托代理和商業(yè)信用為基礎(chǔ)的市場，有效提升各類市場主體的法治意識和誠信水平，使社會各界認可這個市場、信任這個市場，也是對社會誠信建設和文化建設不可估量的貢獻。
維護國家經(jīng)濟金融安全。當前我國金融重要的風險因素仍然是金融結(jié)構(gòu)失衡。間接融資比例過高，意味著銀行體系集中承擔了大部分的市場風險。大力發(fā)展直接融資市場，逐步改善融資結(jié)構(gòu)，運用好資本市場分散風險的功能，可以顯著增強我國金融體系抵御風險的能力。
六大創(chuàng)新發(fā)展任務
郭樹清說，做好證券期貨的改革和監(jiān)管工作，就是要堅定不移地落實“ 十二五”規(guī)劃綱要的要求，
扎扎實實推進資本市場的改革創(chuàng)新和健康發(fā)展。
郭樹清明確了六方面的任務：
加快多層次資本市場體系建設。要繼續(xù)支持符合條件的公司在主板上市，堅持不懈地發(fā)展中小企業(yè)板，積極穩(wěn)妥地發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。加快統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場建設步伐，穩(wěn)步推進期貨、期權(quán)和金融衍生品市場發(fā)展，認真研究柜臺交易的可行性。
積極發(fā)展多樣化的投融資工具。要落實國務院關(guān)于積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場的要求，
鼓勵符合條件的企業(yè)通過發(fā)行公司債券籌集資金。逐步研究推動地方債、機構(gòu)債、市政債、高收益?zhèn)裙潭ㄊ找骖惤鹑诋a(chǎn)品創(chuàng)新
。加快實現(xiàn)債券市場的互聯(lián)互通。要積極研究股票、基金相關(guān)的新品種，探索并購重組、資產(chǎn)證券化以及期貨期權(quán)等金融工具創(chuàng)新。逐步建立以市場為主導的品種創(chuàng)新機制，不斷豐富市場投融資產(chǎn)品體系
，更好地服務于中小企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動
。
大力培育多元化的投資者群體。加強對多層次市場各類產(chǎn)品的風險揭示和歸類，落實與之相匹配的投資者適當性制度，引導投資者審慎評估，理性參與，確保將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。在強化對廣大中小投資者服務的同時，要鼓勵和引導證券投資基金、養(yǎng)老基金
、社�；稹⒈ｋU資金等機構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展，積極引導風險投資、私募股權(quán)投資陽光化、規(guī)范化運作，共同促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
切實加強資本市場誠信建設。證監(jiān)會將帶頭講誠信，推進政務信息公開和陽光作業(yè)，搞好主動溝通和解疑釋惑，提高監(jiān)管工作的透明度。升級和完善資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，豐富誠信監(jiān)管和約束手段，積極督促上市公司、證券公司
、基金公司、期貨公司和其他中介機構(gòu)不斷提升商務誠信水平。
堅決打擊證券期貨違法違規(guī)行為。當前，市場監(jiān)管工作的一項重點仍然是防控和打擊內(nèi)幕交易。他鄭重聲明，中國證監(jiān)會對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態(tài)度
，發(fā)現(xiàn)一起堅決查處一起。證監(jiān)會還將繼續(xù)改進監(jiān)管手段和方式，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為，維護好市場“三公”原則。
時刻警惕和防范區(qū)域性、系統(tǒng)性風險。要認真貫徹落實國務院關(guān)于清理整頓各類交易場所的部署，協(xié)同有關(guān)方面加強組織指導和監(jiān)督檢查，推動清理整頓工作有序、有效開展。要深入排查、妥善處置非法證券發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務活動，防止形成區(qū)域性證券期貨風險。要進一步加強對貨幣市場、資本市場、保險市場不同主體行為模式及其互動關(guān)系的預防性研究，加強監(jiān)管協(xié)調(diào)，防止風險在不同主體、不同市場間傳遞和轉(zhuǎn)移。
密切關(guān)注國際金融市場動向，強化跨境風險的監(jiān)控、評估、預警和應急處置， 牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。
