美監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制券商使用客戶資金
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2011-12-07 作者:王宗凱 陽(yáng)建 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)5日全票通過(guò)一項(xiàng)最終規(guī)定,限制券商將客戶資金投入貨幣市場(chǎng)基金,并禁止用客戶資金投資外國(guó)主權(quán)債券和從事回購(gòu)交易等內(nèi)部活動(dòng)。 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)主席加里·根斯勒當(dāng)天表示,執(zhí)行上述交易的公司各部門(mén)有“內(nèi)在的利益沖突”,新規(guī)定對(duì)“保護(hù)消費(fèi)者資金至關(guān)重要”。 根據(jù)新規(guī)定,券商仍可以利用客戶資金投資美國(guó)國(guó)債、市政債券和美國(guó)兩大房貸機(jī)構(gòu)——房地美和房利美的債券等。此項(xiàng)規(guī)定將于60天后正式生效。 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)之前就提議出臺(tái)這項(xiàng)規(guī)定,但受到包括曼氏全球期貨公司在內(nèi)的券商的強(qiáng)烈反對(duì),并稱這會(huì)奪走其一項(xiàng)主要收入來(lái)源。曼氏全球期貨公司由于投資歐債失敗,10月31日申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。隨后美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其客戶資金有12億美元缺口,目前正在對(duì)此進(jìn)行調(diào)查,這加速了此項(xiàng)規(guī)定的出臺(tái)。
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