打著所謂“民間股神”、“散戶(hù)教頭”等幌子進(jìn)行非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)往往具有很強(qiáng)的煽動(dòng)力和蠱惑性。殷保華、劉銳等5人非法證券投資咨詢(xún)案即采用了這一方式。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人日前介紹了該案的查辦情況，因涉案金額較大，涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，此案已經(jīng)人民法院審理并依法做出判決，殷保華獲刑同時(shí)被重罰1500萬(wàn)元。
多種渠道招收學(xué)員 收費(fèi)薦股
2010年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)武漢信和世紀(jì)投資咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“武漢信和”)及殷保華等非法證券投資咨詢(xún)案進(jìn)行立案調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，殷保華、劉銳、司徒美玉、劉述元、董事卓等5人涉嫌從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。
經(jīng)查，殷保華自2008年以來(lái)組織一個(gè)10余人的團(tuán)隊(duì)，先后在上海、南昌、武漢、深圳、廣州、北京、山東、安徽等地設(shè)立16個(gè)工作站，與當(dāng)?shù)夭痪邆渥C券投資咨詢(xún)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人合作招收學(xué)員，開(kāi)展股民培訓(xùn)和投資教育活動(dòng)；通過(guò)在廣播、電視、報(bào)紙和網(wǎng)絡(luò)等媒體進(jìn)行宣傳及舉辦公開(kāi)的證券投資報(bào)告會(huì)進(jìn)行會(huì)議營(yíng)銷(xiāo)，招收股民參與其舉辦的培訓(xùn)班，在收取費(fèi)用后推薦股票、進(jìn)行非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)；通過(guò)建立天贏網(wǎng)及在第一財(cái)經(jīng)網(wǎng)開(kāi)設(shè)殷保華專(zhuān)欄，以“老殷解盤(pán)”形式分析大市，推薦板塊及個(gè)股，通過(guò)薦股方式收取會(huì)員費(fèi)，招收會(huì)員1000余人。此外，還通過(guò)開(kāi)發(fā)制作及出售“選股軟件”牟利。
殷保華非法經(jīng)營(yíng)額835.89萬(wàn)元，個(gè)人非法獲利375.15萬(wàn)元；司徒美玉非法營(yíng)銷(xiāo)額800.89萬(wàn)元，個(gè)人非法獲利40萬(wàn)元；董事卓非法營(yíng)銷(xiāo)額810.89萬(wàn)元，個(gè)人非法獲利10萬(wàn)元。
劉銳于2010年3月成立武漢信和，在不具備證券投資咨詢(xún)資格情況下，招聘員工20余人，通過(guò)電話(huà)、報(bào)刊、網(wǎng)站及QQ群等形式進(jìn)行宣傳，以免費(fèi)聽(tīng)課、推薦股票等為誘餌騙取股民聽(tīng)課，從中招收學(xué)員。股民繳費(fèi)成為學(xué)員后，通過(guò)舉辦培訓(xùn)班、發(fā)送手機(jī)信息、建立學(xué)員QQ群交流等方式進(jìn)行股市大盤(pán)走勢(shì)分析、推薦股票個(gè)股及板塊、股票買(mǎi)入點(diǎn)及賣(mài)出點(diǎn)等非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。
劉銳非法營(yíng)業(yè)額126.14萬(wàn)元，個(gè)人非法獲利58.14萬(wàn)元；劉述元非法經(jīng)營(yíng)額53.64萬(wàn)元，個(gè)人非法獲利12萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)依法于2010年10月將此案移送公安機(jī)關(guān)。2011年11月24日，湖北省通城縣人民法院就本案作出一審判決，判決5名被告犯非法經(jīng)營(yíng)罪，分別對(duì)其判處1年零6個(gè)月到3年不等的有期徒刑，沒(méi)收10萬(wàn)元至335.15萬(wàn)元不等的非法所得，并處罰金20萬(wàn)元至1500萬(wàn)元不等。
其中，殷保華被判有期徒刑3年，緩刑5年，沒(méi)收非法所得335.15萬(wàn)元，并處罰金1500萬(wàn)元；劉銳被判有期徒刑2年零6個(gè)月，緩刑4年，沒(méi)收非法所得58.14萬(wàn)元，并處罰金250萬(wàn)元。
提高警惕 防止自身利益受損
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，本案中5名當(dāng)事人及其所成立的公司在不具備證券投資咨詢(xún)資格的情況下，以盈利為目的，擅自從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)，屬于典型的非法證券投資咨詢(xún)行為。
殷保華等人打著所謂“民間股神”、“散戶(hù)教頭”等幌子，通過(guò)電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體公開(kāi)造勢(shì)，以投資報(bào)告會(huì)、股民培訓(xùn)班、銷(xiāo)售薦股軟件等形式開(kāi)展非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)，極具欺騙性，已經(jīng)成為不法分子侵害投資者利益、牟取暴利的一種新形式。
對(duì)于各種形式的非法證券活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)始終保持高壓態(tài)勢(shì)，不斷加大執(zhí)法力度，并將涉嫌犯罪的堅(jiān)決移送公安、司法機(jī)關(guān)處理。
該負(fù)責(zé)人提醒廣大投資者，對(duì)于當(dāng)前社會(huì)上各種投資報(bào)告會(huì)、股民培訓(xùn)班、薦股軟件等，投資者要提高警惕，加強(qiáng)防范。
類(lèi)似殷保華這種未經(jīng)批準(zhǔn)舉辦的投資報(bào)告會(huì)，其性質(zhì)往往是通過(guò)報(bào)告會(huì)吹噓自己的所謂技術(shù)、業(yè)績(jī)，誘使參加報(bào)告會(huì)的投資者繳費(fèi)成為會(huì)員，騙取錢(qián)財(cái)；同時(shí)要警惕薦股軟件陷阱，當(dāng)前一些薦股軟件銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在廣告和營(yíng)銷(xiāo)中，往往會(huì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳，或直接作出薦股業(yè)績(jī)承諾，或以提供后續(xù)薦股服務(wù)為誘餌，誘使投資者購(gòu)買(mǎi)。無(wú)論是什么樣的薦股軟件，都是依靠歷史數(shù)據(jù)和一定的公式來(lái)篩選推薦股票，并不能準(zhǔn)確判斷股票未來(lái)的走勢(shì)，只能對(duì)投資者決策起到輔助作用。
