一波未平一波又起，繼今年7、8月的“違規(guī)門”、“投毒門”之后，日前，匯豐晉信基金再曝丑聞。據(jù)稱，有投資者因與該公司某經(jīng)理“搭伴”炒股分贓不均而到其辦公室大鬧，直到警察、保安趕到“調(diào)解”才得以平息。
截至記者發(fā)稿時(shí)，匯豐晉信基金方面還未就此事做出正面回應(yīng)，然而，投資市場已然掀起軒然大波，讓危機(jī)重重、是非不斷的公募基金業(yè)再遭考驗(yàn)。
12月17日晚，微博上有人爆料：“匯豐晉信基金公司出了老鼠倉，匯豐晉信基金公司里的××經(jīng)理，私自和家住上海的××先生開老鼠倉炒股，因分贓不均而產(chǎn)生糾紛。12月14日星期三，該先生到匯豐基金公司里抗議，驚動了警察過來調(diào)解，大樓里所有的保安都調(diào)到了35層……”
一石激起千層浪，很快，該消息在網(wǎng)絡(luò)上廣泛傳播開來，轉(zhuǎn)發(fā)數(shù)量達(dá)到800余條，評論諸多，各界人士議論紛紛。
也許是因?yàn)檎抵苣�，昨日，匯豐晉信基金方面并未就此事做出正面回應(yīng)。不過，記者隨后從多方了解到，上述微博中提到的上門抗議事件及大廈保安人員趕去“維和”等確有其事發(fā)生，現(xiàn)場描述也基本屬實(shí)。
“是否涉嫌老鼠倉”是該事件關(guān)注者議論最多的焦點(diǎn)。對此，知情的業(yè)內(nèi)人士表示，從目前的情況看，還無法定論。昨日中午，記者聯(lián)系到了匯豐晉信基金市場部的相關(guān)人員，他們對“抗議門”事件雖不置可否，但卻以出差為由，表示并不了解其中細(xì)節(jié)，不愿透露更多。他們對記者惟一明確的表態(tài)就是，堅(jiān)決否認(rèn)涉嫌老鼠倉。
在基金行業(yè)里，所謂“老鼠倉”是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，再用公有資金將股價(jià)拉升到高位后，其率先賣出個人倉位進(jìn)而獲利的行為。就此，有業(yè)內(nèi)人士推測，匯豐晉信涉事的這位經(jīng)理與抗議的這位投資者之間應(yīng)屬于“搭伴”炒股，變相代客理財(cái)，基金公司的經(jīng)理提供選股信息及操作指導(dǎo)，盈利后雙方按比例分成。
不過，基金分析師羅放指出：“這種行為即使不在被嚴(yán)打的老鼠倉之列，亦是違規(guī)行為。目前新基金法還未頒布實(shí)施，基金從業(yè)人員依然不能炒股。”他還說，近些年來，一些基金一線人員從早期的代人理財(cái)逐漸變成為自己利益理財(cái)，有的基金經(jīng)理鋌而走險(xiǎn)玩起了老鼠倉，這些都已不是個例。不僅說明基(微博)金從業(yè)人員素質(zhì)低下，更加凸顯基金公司在治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制等方面的弊端與缺陷。盡管基金公司都會將這些現(xiàn)象認(rèn)定為“個人行為”，但基金公司難辭其咎，至少其負(fù)有監(jiān)管不到位等方面的責(zé)任。
公募基金有規(guī)定，為避免利益輸送，不允許買入基金托管人的股票。但今年7月20日，匯豐晉信中小盤股票基金在二季報(bào)中稱：“本報(bào)告期內(nèi)，本基金誤買入基金托管人中國建設(shè)銀行發(fā)行的股票。本基金管理人于購入該股后的第一個工作日，對上述股票進(jìn)行了清倉處理并由公司彌補(bǔ)了投資損失和利息損失�！�
時(shí)隔一個月后，匯豐晉信基金又曝出了女交易員向主管進(jìn)行“指甲油”投毒事件，最后以女交易員離職而告終。該事件平息很快，但在很多投資者的心中已多少留下陰影——“交易部內(nèi)部出現(xiàn)‘投毒’事件，僅以惡作劇解釋太過簡單，在一定程度上暴露了公司內(nèi)部管理有問題！”有網(wǎng)友如此表示，“工作中都能如此作為，那在基金交易方面會不會出問題，這很令人懷疑！”
