又一例券商高管利用職務(wù)之便進行內(nèi)幕交易而落馬。國泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠(yuǎn)斌通過其妻凌某和其岳母牛某某的賬戶在三愛富重組期間大玩內(nèi)幕交易，雖然他自認(rèn)為神鬼不知，甚至案發(fā)后還極力狡辯，但最終還是被證監(jiān)會認(rèn)定其觸犯了內(nèi)幕交易條例，并對岳遠(yuǎn)斌作出20萬元罰款和5年市場禁入的處罰決定。更具諷刺意味的是，岳遠(yuǎn)斌此番鋌而走險大玩內(nèi)幕交易，最終換來的竟是兩賬戶買賣該只股票分別虧損26.56萬和35.47萬，真可謂賠了夫人又折兵。
三愛富重組泄內(nèi)幕
據(jù)記者了解，2008年6月4日，三愛富發(fā)布《重大資產(chǎn)重組事項暨停牌公告》稱，公司正在與大股東華誼集團籌劃重大資產(chǎn)重組事宜，并將在本公告刊登后向相關(guān)部門進行政策咨詢及方案論證，因此有關(guān)事項尚存不確定性。為了維護投資者利益，避免對公司股價造成重大影響，經(jīng)公司申請，公司股票自2008年6月4日起停牌。
三愛富于2008年6月4日至7月2日停牌。2008年6月3日，三愛富開盤價8.55元，收盤價9.39元，最低價為8.55元，最高價為9.41元，成交1033.59萬股；收盤漲幅為9.82%，當(dāng)日滬綜指收盤漲幅為-0.65%。2008年7月3日，三愛富收盤漲幅為5.43%，當(dāng)日滬綜指收盤漲幅為1.95%。三愛富停牌期間滬綜指漲幅為-21.33%。
看似平常的上市公司重組卻給岳遠(yuǎn)斌提供了內(nèi)幕交易的機會。
證監(jiān)會調(diào)查顯示，國泰君安證券前企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理岳遠(yuǎn)斌通過參與此次重組事項財務(wù)顧問中金公司項目組的核心成員馬某(曾為岳遠(yuǎn)斌同事，其下級)獲取內(nèi)幕交易信息，并進行買賣。
根據(jù)國泰君安證券出具的情況說明顯示，岳遠(yuǎn)斌與馬某于2006年8月至2008年2月同在該公司企業(yè)融資總部從事項目開發(fā)運作工作，岳遠(yuǎn)斌為企業(yè)融資總部董事總經(jīng)理，馬某為企業(yè)融資總部高級經(jīng)理，兩人在同一項目組，岳遠(yuǎn)斌為馬某業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。岳遠(yuǎn)斌稱，他和馬某一起合作成功的項目只有九陽股份，兩人年紀(jì)差別比較大，平時除了工作往來，沒有太多私人交往，在馬某辭職后岳遠(yuǎn)斌跟馬某沒什么聯(lián)系，其間馬某還通過別人轉(zhuǎn)送給岳遠(yuǎn)斌一件禮物。馬某稱，兩人在工作上合作融洽，私人關(guān)系一般。
交易異常露馬腳
自打從馬某處獲取了三愛富重組的內(nèi)幕消息之后，岳遠(yuǎn)斌便起了內(nèi)幕交易的念頭，甚至不惜在虧損較大的情況下割肉賣出賬戶當(dāng)中原有的城投控股與界龍實業(yè)等，來搶籌三愛富。
根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，2008年6月3日14:08至14:54，岳遠(yuǎn)斌其妻凌某賬戶和其岳母牛某某賬戶合計掛出15筆賣出申報，以遠(yuǎn)低于成本價的價格大量拋售賬戶內(nèi)原有股票，平均賣出虧損達32.49%。具體賣出情況為：凌某賬戶原有“城投控股”128248股，當(dāng)日悉數(shù)賣出，買入成本價19.48元，賣出均價12.29元，虧損36.91%；牛某某賬戶原有“城投控股”57800股，當(dāng)日賣出57700股，余100股，買入成本價18.94元，賣出均價12.28元，虧損35.16%；牛某某賬戶原有“界龍實業(yè)”192240股，當(dāng)日賣出192182股，余58股，買入成本價11.54元，賣出均價8.61元，虧損25.39%。
2008年6月3日14:10至14:56，凌某賬戶和牛某某賬戶在賣出股票后合計掛出16筆買入申報，將賣出資金全部買入428439股“三愛富”，申報價格從8.76元上漲至9.41元(當(dāng)日漲停價)。上述16筆買入申報中，15筆買入申報檔位為1檔，1筆買入申報檔位為2檔。當(dāng)日收盤后，凌某賬戶持有“三愛富”市值占其賬戶總資產(chǎn)的71.01%；牛某某賬戶持有“三愛富”市值占其賬戶總資產(chǎn)的99.90%。
然而悲催的是，通過證監(jiān)會公布的調(diào)查結(jié)果顯示，2009年2月10日和2009年4月1日，岳遠(yuǎn)斌將其妻凌某和其岳母牛某某賬戶中于6月3日建倉買入的三愛富分撥賣出，兩個賬戶分別虧損了265627.44元和354703.05元，真可謂賠了夫人又折兵。
岳遠(yuǎn)斌承認(rèn)，凌某賬戶和牛某某賬戶基本由他操作，主要通過網(wǎng)上交易，有的在公司下單，也有在家里下單。從交易品種看，凌某賬戶和牛某某賬戶自賬戶開立日至2008年6月2日，從未買賣過三愛富。從持股數(shù)量看，凌某賬戶和牛某某賬戶一般同時持有多只股票，重倉持有一只股票的情形較少。自凌某賬戶和牛某某賬戶開立日至2009年3月18日，共交易過59只股票，三愛富為全部交易股票中持倉量最高的股票。
問題保代再遭罰
那邊廂，保薦人內(nèi)幕交易第一案謝風(fēng)華夫婦上周五被重罰1757萬，這邊又有一起問題保代因內(nèi)幕交易成為“行業(yè)典范�！�
事發(fā)之后，馬某否認(rèn)其在與岳遠(yuǎn)斌通話時提及華誼集團和三愛富。而岳遠(yuǎn)斌也極力辯解，聲稱自己是通過網(wǎng)上線索分析之后，才買入三愛富，并不構(gòu)成內(nèi)幕交易。
證監(jiān)會表示，打擊內(nèi)幕交易的執(zhí)法可以減少內(nèi)幕交易行為的發(fā)生，但不能從根本上杜絕，原因之一就在于在巨大的利益面前，有的人不惜以身試法，有的人可能心存僥幸。泄露內(nèi)幕信息者自己未交易或者未將內(nèi)幕信息告知親屬，并非有悖常理，尤其在過失泄露的情況下。
證監(jiān)會認(rèn)為，本案所涉及的信息，是上市公司的控股股東動議、醞釀、論證、決定將其核心業(yè)務(wù)以定向增發(fā)方式置入上市公司，實現(xiàn)整體上市的有關(guān)情況，馬某作為該并購重組事項財務(wù)顧問中金公司項目組的核心成員，對三愛富并購重組事項的進展、細(xì)節(jié)有著清楚、準(zhǔn)確的了解，是直接接觸、知悉并購重組事項內(nèi)幕信息的人。岳遠(yuǎn)斌與馬某電話聯(lián)系之后買入股票，已經(jīng)構(gòu)成了內(nèi)幕交易，因此，證監(jiān)會決定：對岳遠(yuǎn)斌處以20萬元罰款，并認(rèn)定岳遠(yuǎn)斌為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
據(jù)記者了解，1973年12月出生的岳遠(yuǎn)斌在圈里絕對不算無名之輩，在國泰君安期間也曾經(jīng)以一名“問題保代”而聞名。
據(jù)深交所公告，岳遠(yuǎn)斌與另一位保代作為太陽紙業(yè)的保薦代表人，由于未能勤勉盡責(zé)地履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了深交所有關(guān)規(guī)定，因此，早于2007年6月20日就曾遭到深交所被通報批評的處分。1998年3月至2008年7月任職國泰君安證券，其間曾作為太陽紙業(yè)等多家公司保薦代表人。2008年7月任職華鑫證券投行部高級副總裁，曾擔(dān)任潛能恒信IPO項目的保薦人。