又是一年“3·15”，正當(dāng)股民維權(quán)呼聲高漲之際，楊立成卻在耐心等待著天津和平區(qū)法院的再次開庭。
“這不是惡人先告狀嘛，真是讓人哭笑不得。”本是舉報(bào)東北證券虛假傳播的股民楊立成，如今卻身份大逆轉(zhuǎn)成了被告——被東北證券以名譽(yù)侵權(quán)為由告上了法庭。
東北證券：要求股民停止侵權(quán)并道歉
2011年12月19日，楊立成接到東北證券股份有限公司天津衛(wèi)津路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱“東北證券天津營(yíng)業(yè)部”)的民事訴訟狀，該訴訟狀稱，楊立成在互聯(lián)網(wǎng)上多次發(fā)表的虛假信息已經(jīng)嚴(yán)重侵犯了東北證券的合法權(quán)益，這些虛假信息的主要內(nèi)容是指兩篇共計(jì)不足1000字的文章：《東北證券亂推股票造成很多股民巨額虧損》、《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》，在天涯、和訊、貓撲等9家網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā)，東北證券對(duì)此發(fā)表情況進(jìn)行了公證。
東北證券的訴訟請(qǐng)求為：判令楊立成立即停止侵權(quán)行為，公開賠禮道歉，恢復(fù)原告名譽(yù)；判令楊立成支付原告為制止侵權(quán)行為支出的公證費(fèi)1300元，訴訟費(fèi)用由楊立成承擔(dān)。
該案件于2012年2月2日第一次開庭，目前尚未審結(jié)。記者向東北證券天津營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃蔚然了解案件的最新情況。黃蔚然表示，公司有統(tǒng)一規(guī)定，自己不方便接受采訪，可以找公司專門的對(duì)外發(fā)言人員。當(dāng)記者問(wèn)哪個(gè)部門負(fù)責(zé)時(shí)，黃蔚然稱自己不清楚。東北證券總部證券部工作人員告訴記者，此事應(yīng)該由合規(guī)部門負(fù)責(zé)，對(duì)具體情況不太了解，相信有什么進(jìn)展會(huì)及時(shí)披露。記者撥打合規(guī)部門電話，則一直無(wú)人接聽。
楊立成是東北證券天津營(yíng)業(yè)部股民，他告訴記者，去年4月份他參加?xùn)|北證券天津營(yíng)業(yè)部主辦的報(bào)告會(huì)，因聽信分析師的薦股而造成投資損失，楊立成一直在積極地向監(jiān)管部門反映情況。2011年12月2日，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》發(fā)表了《年末“薦股”扎堆 股民謹(jǐn)防被忽悠》，文中報(bào)道了此事。
楊立成一再向記者稱，自己在一些貼吧和論壇里反映東北證券的情況都是屬實(shí)的，“東北證券亂推股票造成我賬面損失50多萬(wàn)元，我還沒(méi)起訴它，我只是在網(wǎng)上寫了下我的遭遇和我所了解的情況，怎么就侵犯它名譽(yù)權(quán)了呢�！�
“東北證券的起訴書中只是公證了這兩篇文章在9家網(wǎng)站轉(zhuǎn)發(fā)過(guò)，并沒(méi)有公證和證明這個(gè)發(fā)帖人就是我。我替它證明，《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》是我寫的，是別人幫我轉(zhuǎn)發(fā)的。《東北證券亂推股票造成很多股民巨額虧損》不是我寫的也不是我轉(zhuǎn)發(fā)的，但說(shuō)的也都是實(shí)情�！睏盍⒊煞Q。
股民：我們所言都是實(shí)情
事情始發(fā)于東北證券組織的一場(chǎng)投資策略報(bào)告會(huì)。2011年4月9日，作為大客戶的楊立成應(yīng)邀參加了東北證券天津營(yíng)業(yè)部舉行的《2011年第二季度投資策略報(bào)告會(huì)》�！奥犃藮|北證券機(jī)構(gòu)策略部經(jīng)理馮志遠(yuǎn)對(duì)新興鑄管的重點(diǎn)推薦后，我購(gòu)進(jìn)新興鑄管股票10萬(wàn)多股，本想著大賺一把卻至今被套，賬面損失50多萬(wàn)元。”楊立成告訴記者。
他并不是那場(chǎng)報(bào)告會(huì)唯一的受害者。據(jù)楊立成介紹，當(dāng)時(shí)一起去參加報(bào)告會(huì)的還有另外8位股民，都是大客戶，之后也都不同程度地購(gòu)買了新興鑄管，但有的人一看形勢(shì)不對(duì)就馬上出手了，“大家共損失在百萬(wàn)元之上”。
“那場(chǎng)報(bào)告會(huì)是由東北證券天津營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃蔚然主持的，當(dāng)時(shí)馮志遠(yuǎn)稱新興鑄管后續(xù)并購(gòu)題材進(jìn)展順利，機(jī)構(gòu)大量吃貨，上半年第一目標(biāo)位在18元以上，未來(lái)還要漲。”楊立成表示，聽他推薦后就買了10萬(wàn)多股，買的時(shí)候新興鑄管是12元多，現(xiàn)在跌破了8元，賬面損失達(dá)50多萬(wàn)元。
另一位不愿具名的在場(chǎng)人士也表示，“那天馮志遠(yuǎn)推薦了七八只股票，重點(diǎn)推薦了新興鑄管，并說(shuō)很多基金都投了新興鑄管，機(jī)構(gòu)還在增倉(cāng)。當(dāng)時(shí)還說(shuō)讓馮志遠(yuǎn)多推薦點(diǎn)好股，到時(shí)給他分錢，他也默許了�！�
記者曾向馮志遠(yuǎn)求證此事。馮志遠(yuǎn)對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，他2011年沒(méi)有去過(guò)天津，更沒(méi)有給這些股民推薦過(guò)股票，東北證券沒(méi)有做過(guò)新興鑄管的研究報(bào)告，楊立成所述之事是子虛烏有。據(jù)記者了解，該案件第一次開庭時(shí)，東北證券天津營(yíng)業(yè)部的全權(quán)代理律師再次聲稱，馮志遠(yuǎn)不認(rèn)識(shí)楊立成等人，去年也沒(méi)有到天津來(lái)宣講，楊立成所述之事子虛烏有。
但當(dāng)時(shí)主持報(bào)告會(huì)的黃蔚然卻給出了截然相反的說(shuō)法，黃證實(shí)馮志遠(yuǎn)曾給楊立成等人做過(guò)報(bào)告。黃蔚然告訴記者，報(bào)告會(huì)上馮志遠(yuǎn)對(duì)新興鑄管的預(yù)測(cè)源于東北證券的研究報(bào)告。然而記者通過(guò)公開資料并未找到黃蔚然所稱的東北證券關(guān)于新興鑄管的研究報(bào)告，這與馮志遠(yuǎn)說(shuō)“東北證券沒(méi)有做過(guò)新興鑄管的研究報(bào)告”相吻合。
北京市問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠博士表示，券商分析師預(yù)測(cè)股價(jià)走勢(shì)應(yīng)該是基于上市公司的基本事實(shí)，如果這些事實(shí)是虛構(gòu)的那就構(gòu)成虛假傳播，東北證券分析師如果不是基于自己研究報(bào)告而向投資者薦股，就存在誤導(dǎo)投資者的嫌疑。
楊立成表示，為了維權(quán)，他與另外8位股民聯(lián)名將東北證券虛假傳播之事舉報(bào)到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局(簡(jiǎn)稱“天津監(jiān)管局”)。天津監(jiān)管局對(duì)此的回復(fù)為：馮志遠(yuǎn)具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，屬合法展業(yè)；調(diào)查取得的證據(jù)(包括你們提供的證據(jù))中，未發(fā)現(xiàn)其存在向客戶推薦股票時(shí)承諾保證投資收益，或代客戶作出投資決策的違規(guī)行為。
楊立成等人對(duì)天津監(jiān)管局的回復(fù)并不滿意，進(jìn)一步到證監(jiān)會(huì)反映情況�！拔覀�?cè)趫?chǎng)的人都能證明馮志遠(yuǎn)來(lái)過(guò)天津，并且給我們做過(guò)報(bào)告，他怎么能不承認(rèn)自己來(lái)過(guò)呢�！睋�(jù)楊立成介紹，他的這一做法使得東北證券天津營(yíng)業(yè)部大為惱怒，并把他趕出了營(yíng)業(yè)部的貴賓室，還接到過(guò)幾次恐嚇電話�！拔沂谴罂蛻簦瓉�(lái)在營(yíng)業(yè)部里有自己專門的貴賓室，現(xiàn)在把我趕出來(lái)了，把電話、電腦也全撤了。我現(xiàn)在進(jìn)入營(yíng)業(yè)部還得交申請(qǐng)。”楊立成說(shuō)，當(dāng)時(shí)也沒(méi)想到要錄音保留證據(jù)，現(xiàn)在正因?yàn)闆](méi)有錄音證據(jù)，維權(quán)才變得困難。
至于《談?wù)剸|北證券天津營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)方略》這篇文章，“我是依據(jù)東北證券的財(cái)務(wù)情況，談的心理感受，現(xiàn)在看來(lái)仍然不過(guò)時(shí)�！睏盍⒊杀硎荆热�，我說(shuō)東北證券分析師經(jīng)常把大盤方向看錯(cuò)，使股民長(zhǎng)期虧損，就說(shuō)現(xiàn)在的情況，“在A股上市的18家上市券商當(dāng)中，東北證券是唯一一家在2011年出現(xiàn)業(yè)績(jī)虧損的。2011年?yáng)|北證券自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損高達(dá)1.90億元�！痹俦热�，“我說(shuō)它的經(jīng)紀(jì)人一年到頭說(shuō)了無(wú)數(shù)只股票，沒(méi)說(shuō)對(duì)過(guò)一只，光靠忽悠，這是我的親身感受，我的經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)知識(shí)很差，不能給我提供參考意見(jiàn)�！�
專家：應(yīng)規(guī)范券商股評(píng)、薦股
從中國(guó)寶安的“石墨門”到寧波聯(lián)合的“銻礦事件”，從涪陵榨菜的“天價(jià)榨菜”到青島啤酒的“7倍空間”……券商推薦的一只只“明星股”，最終交給投資者的卻是一份份慘淡的成績(jī)單。
張遠(yuǎn)忠對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，股民應(yīng)該辯證看待券商報(bào)告及相關(guān)信息，應(yīng)多研究上市公司的基本面和國(guó)家的宏觀面，“券商都有自營(yíng)產(chǎn)品，都在做業(yè)績(jī)，為了做業(yè)績(jī)可能會(huì)忽悠股民，股民應(yīng)該對(duì)這些信息有防范心理，不要把它們當(dāng)成金玉良言�！彼�說(shuō)，很多股民沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，把專家的話當(dāng)成金玉良言，所以當(dāng)務(wù)之急還要規(guī)范股評(píng)，呼吁監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)分析師、券商和投資顧問(wèn)的監(jiān)管。
隨著股民維權(quán)意識(shí)的提高，股民狀告券商虛假傳播、亂推股票的情況經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)端，而像東北證券起訴股民名譽(yù)侵權(quán)之事還是資本市場(chǎng)鮮見(jiàn)的，本報(bào)將繼續(xù)追蹤該案件進(jìn)展。