保薦人國(guó)信證券難辭其咎
永安藥業(yè)的IPO項(xiàng)目疑點(diǎn)重重，涉及未批先建及環(huán)評(píng)審批未通過(guò)，而保薦人國(guó)信證券卻未能履行好保薦人的職責(zé)。
國(guó)信證券出具的《關(guān)于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行保薦書(shū)》稱(chēng)，根據(jù)發(fā)行人承諾，并經(jīng)本保薦機(jī)構(gòu)查證確認(rèn)，發(fā)行人不存在最近三十六個(gè)月內(nèi)違反環(huán)保法律，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。在募集資金的運(yùn)用方面，國(guó)信證券稱(chēng)，本保薦機(jī)構(gòu)查閱了發(fā)行人提供的股東大會(huì)決議、募投項(xiàng)目的《可行性研究報(bào)告》、各項(xiàng)目的《企業(yè)投資項(xiàng)目備案證》、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件批準(zhǔn)書(shū)》等文件，經(jīng)本保薦機(jī)構(gòu)查證確認(rèn)，發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資項(xiàng)目管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
針對(duì)永安藥業(yè)超募項(xiàng)目新廠4萬(wàn)噸環(huán)氧乙烷生產(chǎn)項(xiàng)目變更環(huán)評(píng)未獲批的情況，2010年6月5日，國(guó)信證券出具《關(guān)于潛江永安藥業(yè)股份有限公司部分超募資金使用事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》稱(chēng)，永安藥業(yè)履行了相關(guān)決策程序及信息披露義務(wù)，不存在違規(guī)使用募集資金的情形，國(guó)信證券同意永安藥業(yè)本次超募資金使用計(jì)劃。
記者發(fā)現(xiàn)，從這一表述看，國(guó)信證券并未對(duì)超募項(xiàng)目的情況作出如實(shí)披露。
記者多次致電永安藥業(yè)此次IPO保薦人國(guó)信證券的邵立忠和吳安東，皆未得到其對(duì)此事的回應(yīng)。
永安藥業(yè)董秘呂金朝對(duì)記者表示：事實(shí)不是這樣。但是在記者的追問(wèn)下，呂金朝未詳細(xì)解釋原因。
北京問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，在公司上市的過(guò)程中，保薦人的作用主要有兩個(gè)方面，一是對(duì)公司進(jìn)行合規(guī)輔導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露，確保擬上市公司適合上市；二是保薦人對(duì)公眾投資者有擔(dān)保責(zé)任，要保證公司上市合規(guī)。張遠(yuǎn)忠稱(chēng)，發(fā)行人在招股書(shū)中可能會(huì)隱瞞一些問(wèn)題，保薦人如果沒(méi)有發(fā)現(xiàn)發(fā)行人隱瞞的問(wèn)題則是未盡職，并且對(duì)公眾投資者構(gòu)成侵權(quán)責(zé)任；如果保薦人是故意幫助發(fā)行人隱瞞問(wèn)題的話(huà)，則與發(fā)行人共同構(gòu)成虛假陳述。