抑制新股炒作,深交所再出“精細化”新舉措。 日前,深圳證券交易所正式發(fā)布了《深圳證券交易所新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引》,通過細化新股異常交易行為的認定標準,明確交易監(jiān)管的具體措施,強調會員的客戶管理職責,進一步加強了防范和抑制新股炒作的工作力度。 《監(jiān)控指引》規(guī)定了新股上市首日及后續(xù)交易期間異常交易行為的種類和量化的認定標準,區(qū)分開盤集合競價和連續(xù)交易時段,涵蓋虛假申報、高價申報、連續(xù)申報、大額申報、多個賬戶集中申報、漲停申報及封漲停等涉嫌影響新股價格的多種異常交易行為,并明確了各種類型異常交易行為的量化標準。 《監(jiān)控指引》還明確對發(fā)生新股異常交易行為的證券賬戶可以采取的監(jiān)管措施,會員未按指引要求規(guī)范客戶新股交易行為的,交易所還將對會員采取相應監(jiān)管措施。 與征求意見稿相比,正式發(fā)布稿作出了如下修改與完善:明確新股后續(xù)交易期間的時間范圍;進一步細化新股后續(xù)交易期間的異常交易行為,增加連續(xù)競價期間高價申報、大筆申報和連續(xù)申報等三類異常交易行為;調整日內反向交易次數(shù)等量化指標;將“大額申報、連續(xù)申報”等表述修改為具體的量化指標和具體情形描述;對會員的客戶交易行為管理工作提出了進一步要求。 為配合《監(jiān)控指引》的實施,深交所同時向會員發(fā)布了《關于加強新股上市初期投資者適當性管理工作的通知》,要求會員對客戶認真做好相關規(guī)則的宣傳解釋;切實加強對客戶的風險提示與教育;密切關注客戶參與新股交易的情況;強化客戶參與新股交易的管理,有效抑制盲目炒新行為;進一步健全新股交易管理機制。 深交所有關負責人表示,作為新股發(fā)行體制改革的配套措施之一,《監(jiān)控指引》是深交所進一步提高監(jiān)管透明度,實施精確監(jiān)管的探索和嘗試。 下一步,深交所將根據(jù)新股交易的特點,不斷優(yōu)化、完善各項新股交易機制和監(jiān)管規(guī)則,同時將結合市場實際情況,平穩(wěn)有序地推出各項更為有效的措施,維護正常的新股交易秩序,保護投資者合法權益。
|