在2007年愚人節(jié)的第二天，銀河證券保薦代表人張濤做出了一個投資決定，幾年過后的一天，他收到了罰單。一起嘗到苦果的還有張濤在方大炭素非公開發(fā)行股票項目上的5位合作伙伴。
    近日，就銀河證券投資銀行總部業(yè)務三部團隊負責人張濤利用內幕信息交易方大炭素股票并違規(guī)利用其妻王某某賬戶買賣股票的行為，證監(jiān)會正式公布了行政處罰決定，證監(jiān)會決定沒收張濤違法所得約12萬元，處以約45萬元罰款，并責令張濤處理非法持有的股票。
    本次一并因內幕交易方大炭素股票被處罰的還有甘肅弘信會計師事務有限公司時任董事長王東海、評估師魏亮，北京海地人礦業(yè)權評估事務所評估部時任總經(jīng)理崔永杰、評估師高曉卉，遼寧方大集團實業(yè)有限公司時任財務總監(jiān)、方大炭素時任董事黃成仁。證監(jiān)會決定對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款；對黃成仁處以3萬元罰款。
    處罰書詳細披露了張濤的違規(guī)細節(jié)。證券時報記者看到，張濤雖利用妻子賬戶從方大炭素內幕交易中盈利約12萬元，但在其他交易中卻虧損不少。在2006年5月15日至2010年3月16日期間，張濤利用妻子賬戶交易ST博盈、G海虹等多只股票，累計買入成交金額約2221萬元，買入成交數(shù)量約189萬股，累計賣出成交金額約2098萬元，賣出成交數(shù)量約180萬股，虧損約32萬元。截至2010年3月16日，該賬戶尚持有京東方、樂凱膠片各4萬余股，市值合計約69萬元。
    據(jù)披露，張濤曾向證監(jiān)會提出其妻子交易方大炭素股票并非由于知悉內幕信息、妻子賬戶資金來源與張濤無關、妻子賬戶實際控制人并非張濤等申辯理由，并提供了相應的證人證言。證監(jiān)會則在行政處罰書中詳細介紹了張濤的申辯理由未被采納的具體原因。
    記者在證監(jiān)會保薦監(jiān)管系統(tǒng)中看到，42歲的張濤從業(yè)經(jīng)驗豐富，是2004年獲得保代資格的“老投行”，并保薦過四川成渝、宋城股份、飛利信、重慶水務等首發(fā)項目以及億城股份配股項目。
    本次行政處罰并未涉及張濤的保代資格。記者查詢資料發(fā)現(xiàn)，在張濤事發(fā)的方大炭素非公開發(fā)行項目中，簽字保代為李輝、鄒維剛而非張濤，張濤系在該項目上負責了前期具體執(zhí)行工作。記者同時注意到，6月以來，尚處于持續(xù)督導期的重慶水務、飛利信、宋城股份均公告表示“收到保薦機構銀河證券《關于更換保薦代表人的函》，銀河證券原委派的保薦代表人張濤先生因個人原因，不再擔任公司持續(xù)督導保薦代表人”。