去年4月，熔盛重工宣布對(duì)全柴動(dòng)力進(jìn)行要約收購(gòu)，引起市場(chǎng)高度關(guān)注，不少投資者也因此買入全柴動(dòng)力股票。不過(guò)，在等待長(zhǎng)達(dá)1年零4個(gè)月后，8月22日全柴動(dòng)力公告，熔盛重工1年內(nèi)不再重啟全柴動(dòng)力收購(gòu)，并向中登公司申請(qǐng)返還保證金。
昨天(8月22日)，全柴動(dòng)力開盤即告跌停，盡管午盤股價(jià)回升明顯，但至收盤跌幅仍高達(dá)3.44%。如果從去年4月算起，全柴動(dòng)力股價(jià)累計(jì)跌幅已高達(dá)近六成，如今要約收購(gòu)告吹，期間買入全柴動(dòng)力的股民，不少損失慘重。對(duì)此有律師認(rèn)為，熔盛重工不僅涉嫌違約更涉嫌虛假陳述。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，興業(yè)全球基金已表示將起訴熔盛重工；與此同時(shí)，全柴動(dòng)力受損股民百余人也自發(fā)組成維權(quán)團(tuán)，通過(guò)向各相關(guān)部門申述，捍衛(wèi)自身利益。
熔盛重工“悔婚”全柴動(dòng)力
因“因媒體報(bào)道需澄清”停牌兩天的全柴動(dòng)力，22日發(fā)布公告稱，熔盛重工8月20日已取回向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)的要約收購(gòu)行政許可申請(qǐng)材料，全柴動(dòng)力要約收購(gòu)計(jì)劃不再實(shí)施，且12個(gè)月內(nèi)，熔盛重工不再對(duì)全柴動(dòng)力進(jìn)行收購(gòu)。
此前，熔盛重工與全柴動(dòng)力的“聯(lián)姻”一度被市場(chǎng)認(rèn)為是一大美事，投資者借此可獲取其中的套利機(jī)會(huì)。2011年4月26日，熔盛重工與全椒縣人民政府簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》，熔盛重工受讓全椒縣政府持有的全柴集團(tuán)100%股權(quán)，從而成為全柴集團(tuán)控股股東，并通過(guò)全柴集團(tuán)間接控制全柴動(dòng)力44.39%的股權(quán)。根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，熔盛重工向全柴動(dòng)力除全柴集團(tuán)之外的全體股東發(fā)出全面收購(gòu)股份的要約。去年4月28日，熔盛重工對(duì)全柴動(dòng)力其他股東發(fā)出要約收購(gòu)書，擬以16.62元/股的價(jià)格向全柴動(dòng)力的流通股東發(fā)出要約收購(gòu)，收購(gòu)其他股東持有的55.61%的流通股份，總收購(gòu)金額為26.19億元。收購(gòu)期限為證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后30個(gè)自然日。
因此，16.62元的價(jià)格一度被市場(chǎng)認(rèn)為是全柴動(dòng)力股價(jià)的安全邊際，也是投資者認(rèn)為套利的最低風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格。但是在這樁看似美好的“姻緣”告吹后，最初的樂(lè)觀陡然間化為悲愴——自宣布要約收購(gòu)以來(lái)16個(gè)月時(shí)間，全柴動(dòng)力股價(jià)跌幅將近六成，眾多投資者損失慘重。如今低迷的股價(jià)沒(méi)有了要約價(jià)這層保障，投資者很有可能以巨虧出局。
昨日，相關(guān)媒體報(bào)道，作為一季度前十大流通股東之一的興業(yè)全球基金已經(jīng)委托律師起訴熔盛重工，認(rèn)為其涉嫌虛假陳述�！睹咳战�(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，截止到2012年一季度，興業(yè)全球視野股票型基金和興業(yè)趨勢(shì)投資混合型基金分別持有全柴動(dòng)力642.66萬(wàn)股和200萬(wàn)股，合計(jì)持有842.66萬(wàn)股。
律師：涉嫌虛假陳述
據(jù)興業(yè)全球基金委托的上海瑛明律師事務(wù)所首席合伙人陳瑛明接受媒體采訪時(shí)的表述，訴訟可能以信息披露虛假陳述來(lái)起訴。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，虛假陳述起訴的民事賠償，需要有證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定作為配合。目前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式受理熔盛重工涉嫌虛假陳述的調(diào)查，并表示將在60日內(nèi)給出調(diào)查結(jié)論。
據(jù)了解，在該要約收購(gòu)案中，主要信息披露義務(wù)人熔盛重工有虛假陳述之嫌疑。2011年6月29日，全柴動(dòng)力披露，熔盛重工已向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)延期上報(bào)有關(guān)補(bǔ)正材料，待取得國(guó)務(wù)院國(guó)資委、商務(wù)部反壟斷局相關(guān)批復(fù)文件后立即將補(bǔ)正材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)；2011年10月29日，全柴動(dòng)力披露交易已取得國(guó)務(wù)院國(guó)資委及商務(wù)部反壟斷局的相關(guān)批復(fù)文件，截至2011年9月30日，該交易觸發(fā)的要約收購(gòu)尚未獲得證監(jiān)會(huì)出具的無(wú)異議函。
將兩份公告結(jié)合起來(lái)，投資者很容易得出的結(jié)論是，熔盛重工取得國(guó)務(wù)院國(guó)資委、商務(wù)部反壟斷局相關(guān)批復(fù)文件后，已立即將補(bǔ)正材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，但證監(jiān)會(huì)還未出具無(wú)異議函。
與此同時(shí)，全柴動(dòng)力還分別于去年12月27日、今年3月29日、4月28日披露，有關(guān)補(bǔ)正材料尚未上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。直至7月17日的公告，熔盛重工才突然改口，表示在重新考慮要約收購(gòu)計(jì)劃，正與轉(zhuǎn)讓方商討延期可能性。
8月18日，全柴動(dòng)力再發(fā)公告表示，已向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回“向全柴動(dòng)力除全柴集團(tuán)之外的全體股東發(fā)出收購(gòu)股份的要約的行政許可申請(qǐng)材料”；8月22日，熔盛重工表示已撤回材料并將申請(qǐng)返還保證金。
從前后幾次的公告來(lái)看，今年7月份以前，上市公司給出的信息一直是“正在補(bǔ)充材料”，并未見任何要約收購(gòu)有變化的跡象。因此，此前陳瑛明在接受采訪時(shí)認(rèn)為：“2011年8月31日后，熔盛重工的信息披露是嚴(yán)重不完整的，有誤導(dǎo)投資者以為其仍在準(zhǔn)備補(bǔ)正材料繼續(xù)進(jìn)行此項(xiàng)要約收購(gòu)的嫌疑，并隱瞞了真實(shí)的情況。同時(shí)，全柴動(dòng)力、全柴集團(tuán)、全椒縣人民政府作為本次收購(gòu)的信息披露義務(wù)人，也難逃其責(zé)�！�
與此同時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》還聯(lián)系到廣州奔犇律師事務(wù)所劉國(guó)華(0.083,-0.00,-4.60%,實(shí)時(shí)行情)律師。他認(rèn)為，其一，對(duì)于股民而言，若證監(jiān)會(huì)認(rèn)定熔盛重工存在虛假陳述，則股民可以要求索賠，同時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十三條、第二百一十四條，證監(jiān)會(huì)還可對(duì)熔盛重工以及相關(guān)企業(yè)進(jìn)行處罰。
其中《證券法》第二百一十三條規(guī)定，收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；在改正前，收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
百余股民聯(lián)手維權(quán)
除了興業(yè)全球等機(jī)構(gòu)投資者擬對(duì)熔盛重工發(fā)起訴訟外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還了解到，來(lái)自全國(guó)各地的百余名個(gè)人投資者也聯(lián)合發(fā)起了維權(quán)行動(dòng)。
根據(jù)一位來(lái)自全柴動(dòng)力維權(quán)團(tuán)的廣東投資者介紹，這個(gè)維權(quán)團(tuán)是全國(guó)各地投資者陸陸續(xù)續(xù)自發(fā)加入的，他們之前已經(jīng)進(jìn)行過(guò)兩次維權(quán)行動(dòng)。
“第一次維權(quán)行動(dòng)是8月上旬，當(dāng)時(shí)有全柴動(dòng)力股民5、6人一同去了證監(jiān)會(huì)大樓以及證監(jiān)會(huì)信訪辦，要求證監(jiān)會(huì)公開裁決熔盛重工與全柴集團(tuán)的合同已生效，若生效那么熔盛重工違約應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。”該人士表示。
第二次維權(quán)行動(dòng)是本周一
(8月20日)，由全國(guó)各地股民十?dāng)?shù)人組成的維權(quán)團(tuán)再次到達(dá)北京證監(jiān)會(huì)信訪辦和國(guó)資委信訪辦，并將集體起草的《申訴請(qǐng)求書》提交相關(guān)部門。證監(jiān)會(huì)信訪辦相關(guān)人士表示將向上級(jí)反饋相關(guān)情況，而國(guó)資委信訪辦相關(guān)負(fù)責(zé)人受理了材料，并與相關(guān)部門人士商量了近半小時(shí)給出了答復(fù)。該負(fù)責(zé)人表示，熔盛重工要約收購(gòu)全柴動(dòng)力所簽訂的協(xié)議經(jīng)國(guó)資委批復(fù)已經(jīng)生效，熔盛重工遲遲未履約確實(shí)存在問(wèn)題，建議投資者可以去省一級(jí)紀(jì)委進(jìn)行投訴。因此，今日相關(guān)股民還將奔赴安徽合肥與滁州市，向相關(guān)部門再次提交申述材料，希望得到相關(guān)部門的回應(yīng)。
此外，記者在與一些股民的溝通中還了解到，很多股民都是因?yàn)橐s收購(gòu)一事而買入全柴動(dòng)力，一年多以來(lái)虧損嚴(yán)重。
一位北京投資者向記者表示：“我是從2011年6～7月累計(jì)買入全柴動(dòng)力的，將近買了4萬(wàn)股，買入價(jià)格在15元～16元間，當(dāng)時(shí)買的時(shí)候是由于全柴動(dòng)力公告熔盛重工要約收購(gòu)，我就開始關(guān)注全柴動(dòng)力。5月份的時(shí)候，熔盛重工向證監(jiān)會(huì)報(bào)送了收購(gòu)報(bào)告書備案的行政許可申請(qǐng)材料，當(dāng)時(shí)我就覺(jué)得這個(gè)事情進(jìn)行得很順利，所以一直在關(guān)注。6月份的時(shí)候，公司公告了熔盛重工要延期補(bǔ)正材料，當(dāng)時(shí)我覺(jué)得這個(gè)事情也正常，可能材料不齊之類的，也沒(méi)有多想。買了以后一直在關(guān)注，當(dāng)時(shí)我想的是應(yīng)該能夠在半年之內(nèi)完成收購(gòu)。后來(lái)，事情進(jìn)展的也很順利，熔盛重工陸續(xù)拿到商務(wù)部、國(guó)資委的批文。直到前幾天，公告說(shuō)申請(qǐng)已經(jīng)撤回，不收購(gòu)了，這不是在忽悠股民嗎，我現(xiàn)在的虧損幅度已超過(guò)40%。”
一位來(lái)自廈門的投資者也向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示：“我是從去年6月份開始逐步建倉(cāng)的，當(dāng)時(shí)是看著要約收購(gòu)公告，認(rèn)為對(duì)全柴動(dòng)力是一大利好，而熔盛重工的態(tài)度也很積極。然而在股市逐漸低迷的時(shí)候，它的公告的態(tài)度也在發(fā)生變化，對(duì)于收購(gòu)一事一拖再拖，最后索性不做了，導(dǎo)致股價(jià)狂跌。我覺(jué)得這個(gè)事兒就像是提親也提了，聘禮也下了，也試婚了�，F(xiàn)在人家看不上你了，說(shuō)分手就分手，聘禮也要收回去，還說(shuō)1年內(nèi)不再跟你談了，以后再說(shuō)。我現(xiàn)在的虧損幅度已經(jīng)達(dá)到了50%，我對(duì)此非常寒心。”
就律師和機(jī)構(gòu)投資者、股民的上述說(shuō)法，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電全柴動(dòng)力，但其電話一直無(wú)人接聽。