勞埃德·沙普利(Lloyd　S.　Shapley，又譯夏普利)
阿爾文·羅思(Alvin　E.　Roth)

    瑞典皇家科學(xué)院15日給出的答案是，將2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾文·羅思(Alvin　E.　Roth)和勞埃德·沙普利(Lloyd　S.　Shapley，又譯夏普利)，以表彰他們在匹配穩(wěn)定領(lǐng)域所作的研究。

　　杰出的經(jīng)濟(jì)工程案例

　　瑞典皇家科學(xué)院常任秘書諾爾馬克當(dāng)天中午13時(北京時間19時)在皇家科學(xué)院會議廳用瑞典語和英語宣讀了獲獎?wù)呙麊�。他說，羅思和沙普利因在匹配穩(wěn)定理論和市場設(shè)計實(shí)踐方面的研究貢獻(xiàn)而獲獎。
　　隨后，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎評選委員會主席佩爾·克魯塞爾和其他評委介紹了獲獎?wù)叩难芯砍晒�。他們表示，兩位獲獎?wù)咴诓煌�的個體或機(jī)構(gòu)如何使匹配及其可能性方面進(jìn)行了研究，例如學(xué)生必須能夠與學(xué)校相匹配、需要移植器官的患者與器官捐獻(xiàn)者相匹配等。如何能高效地完成這些匹配？什么樣的方法對何種組織最有效？羅思和沙普利的研究成果從匹配穩(wěn)定理論到市場設(shè)計實(shí)踐(the　theory　of　stable　allocations　and　the　practice　of　market　design)來回答了這些疑問。
　　諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎評選委員會在聲明中說，沙普利采用合作博弈理論和比較不同匹配的方法進(jìn)行研究，確保配置的穩(wěn)定性，并在匹配過程中限制變量的影響，從而保證匹配的雙方不會被對方干擾。沙普利和其研究團(tuán)隊的成果展現(xiàn)了一種特定方法的設(shè)計如何系統(tǒng)地有益于市場中的一方或另一方。而羅思發(fā)現(xiàn)，沙普利的理論能夠闡明一些重要市場在實(shí)踐中的運(yùn)作機(jī)制。通過一系列實(shí)驗(yàn)，他發(fā)現(xiàn)“穩(wěn)定”是了解特定市場機(jī)制成功的關(guān)鍵因素。此外，他還重新設(shè)計了現(xiàn)有的體系以匹配醫(yī)生和醫(yī)院、學(xué)生和學(xué)校、患者和志愿者。這些新的發(fā)展都基于沙普利的匹配穩(wěn)定理論，羅思還就涉及道德限制和特定情況的方面進(jìn)行了修正。聲明還說，盡管兩位獲獎?wù)擢?dú)立地進(jìn)行了各自的研究，但沙普利的基本理論與羅思的實(shí)證實(shí)驗(yàn)相互結(jié)合，產(chǎn)生了一個研究和改善眾多市場性能的研究領(lǐng)域。今年的經(jīng)濟(jì)學(xué)獎實(shí)際上授予的是一個杰出的經(jīng)濟(jì)工程案例。
　　北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授杜麗群在接受《經(jīng)濟(jì)參考報》記者采訪時表示，配置理論所探討的主要問題是，在對相對稀缺的資源在各種不同用途上加以比較作出的選擇。資源配置合理與否，對一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗有著極其重要的影響，這兩位諾獎得主觀察問題的方式、思考問題的角度以及解決問題的建議可以給我們一些借鑒和啟示。
　　選擇了羅斯和沙普利，意味著瑞典皇家科學(xué)院規(guī)避了今年宏觀領(lǐng)域的一些熱門話題，比如財政政策、緊縮措施和刺激政策。但諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎評選委員會主席佩爾·克魯塞爾向法新社記者表示，對于上述熱點(diǎn)，委員會既未熱衷也未逃避，只能說今年的評選與金融危機(jī)“沒有任何聯(lián)系”。
　　據(jù)美聯(lián)社報道，羅思接受記者連線采訪時表示，接到評委會電話時他正在加州熟睡。“我敢肯定，今天早上上課時，我的學(xué)生會更加集中注意力”，羅斯說，自己對這個獎項此前沒有太多憧憬，但獲獎并非不可想象之事，而沙普利獲獎應(yīng)當(dāng)算是眾望所歸，自己非常高興能與沙普利分享這個獎項，也很高興能在今年12月到斯德哥爾摩領(lǐng)獎。至于如何慶祝，羅斯表示，目前還沒有打算。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革

　　阿爾文·羅斯生于1951年12月19日，1971年本科畢業(yè)于哥倫比亞大學(xué)，獲得運(yùn)籌學(xué)學(xué)士學(xué)位，隨后赴斯坦福大學(xué)攻讀研究生，1973年獲運(yùn)籌學(xué)碩士學(xué)位，一年后獲運(yùn)籌學(xué)博士學(xué)位。目前，羅斯擔(dān)任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和商學(xué)院任教，他在博弈論、市場設(shè)計與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)取得卓越貢獻(xiàn)。
　　有報道稱，羅斯曾幫助紐約市解決學(xué)生們的高中入學(xué)問題。一般來說，許多美國孩子都是就近入學(xué)，但在紐約之類的大城市中，八年級學(xué)生卻有著數(shù)量驚人的選擇。該市共有8萬名八年級學(xué)生，700所高中，從理論上講，每位學(xué)生都可任選其中的一所學(xué)校就讀。不過，對于生活在貧民區(qū)、鄰近學(xué)校很糟糕的孩子們來說，選擇合適的學(xué)校就顯得異常重要。在羅斯介入之前，紐約的高中入學(xué)匹配系統(tǒng)糟糕透頂，以至于該市有1/3的八年級學(xué)生不愿意參與系統(tǒng)匹配。在他人幫助下，羅斯重新設(shè)計了該系統(tǒng)，將這一團(tuán)亂麻簡化成了清晰可靠的系統(tǒng)，使學(xué)生能按自己的喜歡程度最多填報12個志愿。羅斯設(shè)計的新系統(tǒng)投入使用后，學(xué)生的參與率從66%躍升至93%。
　　此外，在2003年，羅斯開始負(fù)責(zé)設(shè)計腎臟捐獻(xiàn)管理新系統(tǒng)。對于想捐腎給親人但由于血型不匹配無法實(shí)現(xiàn)的案例，該系統(tǒng)可以幫助他們與其他不匹配的捐贈者交換器官。目前，雖然利用這一系統(tǒng)進(jìn)行腎臟移植的患者還不多，2009年只有不到1000例，但是它的前景仍為許多人所看好。撰寫“經(jīng)濟(jì)學(xué)原理博客”的大衛(wèi)·沃什認(rèn)為，羅斯的工作對于器官和病人的有效匹配是“革命性的”，在他之前，根本沒有經(jīng)濟(jì)學(xué)家涉獵于此�！八�真的改變了這一切，挽救了很多生命”。
　　對于羅斯投身其中的實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長董志勇認(rèn)為，這門學(xué)科的興起標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論上的重大變革。長期以來，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)模仿自然科學(xué)的信念十分堅定，實(shí)證方法始終是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，但同時也有不少缺陷，而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了自然科學(xué)的實(shí)證主義傳統(tǒng)，同時彌補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)證方法的缺陷。
　　首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以可犯錯誤、有學(xué)習(xí)能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟(jì)人”假說，用數(shù)理統(tǒng)計的方法取代單純的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，解決以往實(shí)證研究的高度抽象和簡化與現(xiàn)實(shí)世界不一致的問題。其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以再造實(shí)驗(yàn)和反復(fù)驗(yàn)證，用現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù)，克服以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的不可重復(fù)性。最后，在實(shí)驗(yàn)室里，可以操縱實(shí)驗(yàn)變量和控制實(shí)驗(yàn)條件，排除了非關(guān)鍵因素對實(shí)驗(yàn)的影響，從而克服了以往經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)被動性的缺陷。
　　董志勇還指出，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展。首先，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)拓展了經(jīng)濟(jì)理論的研究范圍，將人類決策行為當(dāng)作研究對象，把經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程納入到研究領(lǐng)域，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。其次，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)還催生出新的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展把心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)聯(lián)系起來形成行為經(jīng)濟(jì)學(xué)。再者，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)驗(yàn)建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對微觀經(jīng)濟(jì)論的實(shí)驗(yàn)也常常驗(yàn)證了宏觀經(jīng)濟(jì)理論。

　　合作博弈論的“逆襲”

　　勞埃德·沙普利是杰出的美國數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，目前是加州大學(xué)洛杉磯分校數(shù)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)退休教師。他對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、特別是博弈論理論做出過杰出貢獻(xiàn)。“囚徒困境”的提出者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾伯特·塔克曾評價說，在博弈論領(lǐng)域，論重要性，沙普利是僅次于馮·紐曼的研究者。
　　沙普利1923年6月2日生于美國麻省劍橋，父親是天文學(xué)家哈羅·沙普利。1943年，沙普利應(yīng)征入伍，同年作為美國陸航隊中士來到中國成都參加抗戰(zhàn)，還曾破解蘇聯(lián)氣象密碼而獲得美軍青銅星章一枚。二戰(zhàn)結(jié)束后，他重返哈佛大學(xué)并于1948年獲得數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位。在美國蘭德公司(RAND　corporation)工作一年后，他赴普林斯頓大學(xué)學(xué)習(xí)，于1953年獲得博士學(xué)位，在隨后的博弈論研究中，他推出了沙普利價值和核心解決概念。畢業(yè)后，沙普利在普林斯頓短暫停留后重返蘭德公司(1954年至1981年)。自1981年起，他就任加州大學(xué)洛杉磯分校教授一職。
　　博弈論從一開始就分為兩個分支，一是非合作博弈，一是合作博弈。事實(shí)上，博弈論的早期開創(chuàng)者們，包括納什、沙普利、哈薩尼、澤爾騰和奧曼等人對非合作與合作博弈均做出了奠基性貢獻(xiàn)。后來的發(fā)展使這兩個分支在不同時期受到不同程度的重視。由于20世紀(jì)后期信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，非合作博弈在研究不對稱信息情況下市場機(jī)制的效率問題中發(fā)揮了重要的作用，從而使得非合作博弈相對于合作博弈在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)了主流地位。與之相應(yīng)地，在發(fā)達(dá)國家的絕大多數(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系的研究生課程中，非合作博弈是一門主要的必修課。而合作博弈的內(nèi)容大多不在主要授課計劃中。然而，合作博弈并沒有隨著時間而消失。事實(shí)上，起源于納什的談判博弈和沙普利值的公理化方法，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)生了廣泛且深刻的影響。沙普利是同時代的合作博弈論里公認(rèn)的權(quán)威，與沙普利同時獲得此次諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的著名博弈論學(xué)者阿爾文·羅斯曾在其編輯的《沙普利值》一書的前言里說道：“我有幸常常朝拜性地會見沙普利，我們所有這一代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都欠沙普利一個智慧的賬”。
　　首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長王文舉教授告訴《經(jīng)濟(jì)參考報》記者，沙普利作為合作博弈的創(chuàng)始人，在納什的基礎(chǔ)上給出了合作博弈的公理化體系即沙普利值，它告訴我們在合作過程中如何保證對每個利益主體進(jìn)行公平分配，主要來度量貢獻(xiàn)率。沙普利值方法的出發(fā)點(diǎn)是根據(jù)每個局中人對聯(lián)盟的邊際貢獻(xiàn)分配聯(lián)盟的總收益，保證分配的公平性。只有在這種公平的機(jī)制下大家才有積極性繼續(xù)合作下去。
　　沙普利值方法自問世以來發(fā)展迅速，并被運(yùn)用到很多方面，解決很多實(shí)際問題，如費(fèi)用分?jǐn)偅瑩p益分?jǐn)偟�。用沙普里值方法較一般方法更能體現(xiàn)合作各方對聯(lián)盟的貢獻(xiàn)，因而更合理、更科學(xué)。
　　王文舉指出，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有一個著名的“MM定理”，這個定理是在假設(shè)信息對稱的前提下，企業(yè)價值和比例。但是在信息不對稱的情況下，包括股東和員工對企業(yè)經(jīng)營情況不太了解的情況下，可以用博弈論的觀點(diǎn)和建筑的模型，用負(fù)債比例顯示企業(yè)的負(fù)債質(zhì)量。
　　王文舉認(rèn)為，學(xué)習(xí)和研究合作博弈和沙普利值還具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。我國的分配制度從最開始提出的“按勞分配為主，按生產(chǎn)要素分配為輔”發(fā)展到黨的十七大報告中指出的，“要堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，健全勞動、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配”�？梢钥闯觯�我國的分配體制一步步往前推進(jìn)，但是如何按照要素貢獻(xiàn)參與分配是一個大問題？沙普利值就提出了一個好的方法和機(jī)制，幫助企業(yè)如何根據(jù)邊際貢獻(xiàn)進(jìn)行分配。

（參與記者：和苗 劉一楠 王龍云 方燁 閆磊 金輝）