西部能源巨頭陜西煤業(yè)股份有限公司(以下簡稱陜西煤業(yè))已過會一年多，正靜等證監(jiān)會的核準批文期待登陸A股。然而，在此期間陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦因重大安全生產違法行為被安監(jiān)部門處以重罰。此外，陜西煤業(yè)所屬煤礦半數(shù)以上曾經存在“超能力生產”的違法問題。投行人士分析認為，上述原因致使陜西煤業(yè)IPO存在法律障礙，必將影響陜西煤業(yè)在A股上市的進程。
兩大主力煤礦因違法被處罰
9月17日，國家安監(jiān)總局發(fā)布2012年第21號公告，披露了今年上半年全國范圍內被處以50萬元以上大額罰款的煤礦名單，陜西煤業(yè)旗下紅柳林煤礦和張家峁煤礦赫然在列。紅柳林煤礦被處罰100萬元，其主要違法行為是“超能力生產”；張家峁煤礦被處罰200萬元，其主要違法行為是“違反煤礦建設項目審批程序，安全設施設計未經批復擅自施工建設”。
紅柳林煤礦和張家峁煤礦是陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦。記者查閱陜西煤業(yè)的公開資料顯示：紅柳林煤礦設計生產規(guī)模為1200萬噸/年，是陜西煤業(yè)所屬30個煤礦中生產能力最大的礦井；張家峁煤礦設計生產能力600萬噸/年，在陜西煤業(yè)30個煤礦中排名第四。
《經濟參考報》記者就此采訪陜西煤業(yè)證券部，工作人員表示對這個情況不了解，目前還沒有影響到上市。
旗下煤礦半數(shù)曾經“超能力生產”
《煤礦重大安全生產隱患認定辦法(試行)》認定，礦井全年產量超過礦井核定生產能力的屬于“超能力組織生產”。
陜西煤業(yè)有30個煤礦，50%的煤礦在最近三年存在“超能力生產”問題。記者查閱陜西煤業(yè)招股書(申報稿)顯示：
韓家灣煤礦2008年核定產能63萬噸，實際產量為224.41萬噸；2009年核定產能150萬噸，實際產量為432.62萬噸；2010年核定產能150萬噸，實際產量為456.38萬噸。
孫家岔煤礦2009年核定產能60萬噸，實際產量為324.02萬噸；2010年核定產能60萬噸，實際產量為403.02萬噸。
中能榆陽煤礦2008年核定產能120萬噸，實際產量為246.94萬噸；2009年核定產能120萬噸，實際產量為318.83萬噸；2010年核定產能300萬噸，實際產量為419.2萬噸。
黃陵一號煤礦2008年核定產能500萬噸，實際產量為522.1萬噸；2009年核定產能500萬噸，實際產量為620.19萬噸。
大佛寺煤礦2010年核定產能300萬噸，實際產量為359.35萬噸。
鴨口煤礦2010年核定產能60萬噸，實際產量為72.43萬噸。
徐家溝煤礦2010年核定產能45萬噸，實際產量為58.33萬噸。
金華山煤礦2008年核定產能90萬噸，實際產量為97.38萬噸；2009年核定產能90萬噸，實際產量為101.77萬噸；2010年核定產能90萬噸，實際產量為135.06萬噸。
王石凹煤礦2008年核定產能120萬噸，實際產量為147.72萬噸；2009年核定產能120萬噸，實際產量為131.05萬噸；2010年核定產能120萬噸，實際產量為130.16萬噸。
玉華煤礦2008年核定產能185萬噸，實際產量為225.06萬噸；2009年核定產能185萬噸，實際產量為224.56萬噸；2010年核定產能85萬噸，實際產量為247.9萬噸。
陳家山煤礦2008年核定產能130萬噸，實際產量為168.96萬噸；2009年核定產能130萬噸，實際產量為180.99萬噸。
黃陵二號煤礦2010年核定產能700萬噸，實際產量為789.24萬噸。
大佛寺煤礦2010年核定產能300萬噸，實際產量為359.35萬噸。
象山煤礦2010年核定產能165萬噸，實際產量為180.13萬噸。
王村煤礦2010年核定產能150萬噸，實際產量為200.02萬噸。
面對“超能力生產”的事實，陜西煤業(yè)證券部工作人員卻對《經濟參考報》記者稱：陜西煤業(yè)的煤礦都是嚴格按照國家要求生產的。
IPO存法律障礙
《中華人民共和國安全生產法》規(guī)定，生產經營單位必須遵守本法和其他有關安全生產的法律、法規(guī)，加強安全生產管理，確保安全生產�！秶鴦赵宏P于預防煤礦生產安全事故的特別規(guī)定》規(guī)定：煤礦有“超能力組織生產的”，應當立即停止生產，排除隱患。《煤礦生產能力管理辦法》規(guī)定，煤礦超登記生產能力組織生產的，責令停產整頓，處50萬元以上200萬元以下的罰款，對礦長處3萬元以上15萬元以下的罰款。對3個月內發(fā)現(xiàn)2次以上超登記生產能力組織生產的，吊銷煤炭生產許可證和礦長資格證，提請地方人民政府實施關閉。
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股必須“最近三年無重大違法行為”。
“陜西煤業(yè)旗下兩大主力煤礦因違法行為被安監(jiān)部門處以重罰，該重大安全生產違法行為屬證監(jiān)會認定的重大違法行為之列。另外，若嚴格根據(jù)國家安全生產法規(guī)，陜西煤業(yè)所屬大多數(shù)礦井都會因‘超能力生產’問題被吊銷煤炭生產許可證，提請地方人民政府實施關閉。由此可見，陜西煤業(yè)IPO違反證券法，存在法律障礙，上市或許將是一場幻影�！币晃煌缎腥耸繉Α督洕鷧⒖紙蟆酚浾哒f。