“薦而不�！睂⒊蔀闅v史。近日，百隆東方及其保薦人中信證券就因?yàn)楣緲I(yè)績變臉，而受到證監(jiān)會的處罰。記者注意到，最近兩個月內(nèi)，證監(jiān)會已連罰10名保代，一舉創(chuàng)下監(jiān)管紀(jì)錄。而有監(jiān)管記錄的2004年6月以來的八年間，因保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績大幅下滑未及時進(jìn)行風(fēng)險提示而被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的保薦人僅為6人。
11月15日，因百隆東方上市后業(yè)績大幅下滑，而且在向證監(jiān)會提交的關(guān)于百隆東方會后重大事項(xiàng)的承諾函中未如實(shí)說明，亦未在招股過程中作相應(yīng)的補(bǔ)充說明，由此導(dǎo)致了其保薦人中信證券被證監(jiān)會出具警示函。而且中信證券的保薦人劉順明、張寧被采取監(jiān)管措施證監(jiān)會將在未來3個月內(nèi)不受理其所負(fù)責(zé)的推薦項(xiàng)目。
無獨(dú)有偶。一個月前，國泰君安保薦人張力、曾建，也因保薦項(xiàng)目珈偉股份上市后業(yè)績大幅下滑未及時披露，被采取同樣的監(jiān)管措施。珈偉股份的發(fā)行人律師和申報會計師也被監(jiān)管機(jī)構(gòu)“談話提醒”。而兩個月前，北京星光、上海冠華IPO的中介機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員也分別被采取了監(jiān)管談話措施、出具警示函的監(jiān)管措施。
兩個月內(nèi)連罰10名保代，證監(jiān)會一舉創(chuàng)下了監(jiān)管紀(jì)錄。
而有資料顯示，自有監(jiān)管記錄的2004年6月以來的八年間，因保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績大幅下滑未及時進(jìn)行風(fēng)險提示，被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的保薦人僅為6人。
而且記者注意到，監(jiān)管層對百隆東方的處罰涉及到了三個層面：除保薦代表人受罰，保薦機(jī)構(gòu)亦受牽連之外，發(fā)行人百隆東方的三名高管董事長楊衛(wèi)新、董秘潘虹、財務(wù)總監(jiān)鐘征遠(yuǎn)也因違反信息披露制度的相關(guān)規(guī)定被出具警示函�！敖衲暌詠淼�"并罰"增多，表明了監(jiān)管層的鐵腕治理，也凸顯出證監(jiān)會整治業(yè)績變臉的緊迫性。”某券商投行總副總經(jīng)理告訴記者，“如果不從IPO源頭扼制發(fā)行環(huán)節(jié)的違規(guī)、造假，新股發(fā)行制度改革或?qū)o從談起�！�
今年3月，證監(jiān)會出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》，進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任。與之前保薦代表人擔(dān)負(fù)絕大部分責(zé)任相比，保薦監(jiān)管新規(guī)把責(zé)任范圍擴(kuò)大到所有項(xiàng)目工作人員，并增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的連帶責(zé)任。據(jù)《中國經(jīng)營報》
年內(nèi)上市新股近四成凈利下滑
Wind數(shù)據(jù)顯示：截至三季末，今年155家新上市公司中，有60家凈利潤同比出現(xiàn)下降，占比達(dá)38%。這60家公司自今年上市以來總計蒸發(fā)市值超過880億元，埋伏其中的89.95萬投資者，人均損失近9.8萬元。
“以前說股市一年績優(yōu)、兩年績差、三年績虧，但現(xiàn)在某些公司剛上市業(yè)績就下滑，證監(jiān)會發(fā)審委是否該問責(zé)？”投資者對此紛紛詰責(zé)。以百隆東方為例，上市發(fā)行價13.6元/股，截至11月21日最新股價僅7.93元/股，縮水四成。百隆東方今年4月拿到上市批文，6月登陸A股市場。
然而，百隆東方只是冰山一角。Wind數(shù)據(jù)顯示：截至今年半年報，有51家今年新上市的公司利潤總額比去年同期下跌，其中，19家公司凈利潤下滑超過20%，超過50%的有6家;到了三季度，凈利潤下滑超過20%的公司增加到了32家，超過50%的有7家。