記者２４日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，由于所保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績(jī)大幅下滑，國(guó)信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，隆基股份于２０１２年４月１０日刊登招股說(shuō)明書，４月１１日上市。上市后的一季報(bào)顯示，隆基股份２０１２年一季度凈利潤(rùn)同比下降９０．５９％�？颠_(dá)新材于２０１２年３月３０日刊登招股說(shuō)明書，４月１３日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達(dá)新材２０１２年一季度的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)同比下降３９．２７％。
上述兩個(gè)案例中，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會(huì)后重大事項(xiàng)時(shí)未如實(shí)說(shuō)明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過(guò)程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。為此，證監(jiān)會(huì)對(duì)隆基股份、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)兩家公司的保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對(duì)隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了１２個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對(duì)康達(dá)新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了３個(gè)月不受理的監(jiān)管措施。
這是今年以來(lái)國(guó)信證券第二次因?yàn)樗Ｋ]項(xiàng)目出現(xiàn)“業(yè)績(jī)變臉”而被出示警示函。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停１２個(gè)月也是近期證監(jiān)會(huì)針對(duì)“業(yè)績(jī)變臉”開出的最嚴(yán)厲罰單。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說(shuō)，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響，業(yè)績(jī)波動(dòng)是客觀存在的現(xiàn)象，凡是對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息，都需要充分及時(shí)地披露。
據(jù)了解，隆基股份自２０１１年下半年起，受行業(yè)因素等影響，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與２０１１年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑，２０１２年業(yè)績(jī)表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況，自２０１１年７月發(fā)審委通過(guò)后，發(fā)行人發(fā)行上市過(guò)程中，未向投資者充分提示這些客觀事實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)因素，保薦機(jī)構(gòu)也未督促其充分及時(shí)披露信息。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，深化新股發(fā)行體制改革，依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過(guò)程中的違法違規(guī)行為。
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