昨日（22日），中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，通報了馮大明、李明智等五起涉嫌內(nèi)幕交易案件，其中，夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票案是證監(jiān)會查處的首例保險從業(yè)人員利用未公開信息交易股票案。
平安資管夏侯文浩立案遭查
根據(jù)線索，2011年11月，證監(jiān)會對平安資產(chǎn)管理有限責任公司（以下簡稱“平安資管”）原投資經(jīng)理夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查。經(jīng)查，夏侯文浩2009年6月進入平安資管，此后擔任平安資管保險資產(chǎn)投資室的投資經(jīng)理，先后負責三個保險資產(chǎn)管理賬戶的具體投資管理工作，2011年4月起升任投資室副經(jīng)理。夏侯文浩在2010年2月至2011年5月實際管理保險資產(chǎn)賬戶期間，利用職務便利獲取的三個保險資產(chǎn)管理賬戶投資交易的有關未公開信息，使用“趙某某”、“夏某某”、“蔣某某”證券賬戶，先于或同期于其管理的保險資產(chǎn)賬戶買入相同股票11只，成交金額累計達1.46億余元，獲利919萬余元。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，保險資金已與證券投資基金等構成證券市場機構投資資金的重要來源。保險資產(chǎn)管理公司的投資經(jīng)理和基金公司基金經(jīng)理一樣管理著巨額資金，其“老鼠倉”行為，危害同樣嚴重。對各類金融機構從業(yè)人員的“老鼠倉”行為，證監(jiān)會一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實，都將堅決打擊，嚴懲不貸。參與資本市場的各類金融機構從業(yè)人員應以本案警示自身，依法履行職責，堅守職業(yè)道德，遠離“老鼠倉”等違法行為。
將繼續(xù)嚴厲打擊內(nèi)幕交易行為
值得注意的是，近年來證監(jiān)會打擊投行人員利用內(nèi)幕信息交易案件力度加大，而新型投行人員違法違規(guī)也得到了遏制。昨日證監(jiān)會通報了鄒炎涉嫌內(nèi)幕交易案，鄒炎當時為中金公司投資銀行部工作人員，負責中金公司投資銀行部大客戶項目組的人力資源調(diào)配工作。
鄒炎在粵高速重大資產(chǎn)重組項目中，通過與項目組負責人溝通以及與投行部運營管理工作人員的郵件往來，知悉了粵高速的重組事項，并告知其妻子以共有資金買入“粵高速A”股票，累計賬面浮盈14余萬元。
據(jù)悉，此案是典型的證券經(jīng)營機構從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，其特點是投資銀行部門后臺管理人員涉嫌內(nèi)幕交易，屬于新型投行人員違法違規(guī)。
另外，根據(jù)監(jiān)控線索，2012年5月，證監(jiān)會對深圳市德賽電池科技股份有限公司（以下簡稱德賽電池）原總經(jīng)理馮大明等人涉嫌利用內(nèi)幕信息交易“德賽電池”股票行為立案稽查。
經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從2010年下半年起，以馮大明為主的德賽電池管理團隊與上海市申銀萬國證券研究所有限公司接觸，籌備德賽電池重大資產(chǎn)重組事項。申銀萬國研究所企業(yè)客戶部總經(jīng)理王文芳負責該項目。期間，馮大明伙同相關人員合計買入“德賽電池”股票實際獲利1800余萬元。而王文芳伙同他人實際獲利700余萬元。
同時，證監(jiān)會還通報江西煤業(yè)有限責任公司重組借殼安源股份涉嫌內(nèi)幕交易案。在重組過程中，中弘集團財務人員孫偉參與了安源股份重組的整個過程。2010年2月份，孫宏從孫偉配偶張林處獲悉安源股份重組信息，并提議利用他人賬戶合作交易“安源股份”股票，期間通過購買股票賬面盈利258.56萬元。
此外，證監(jiān)會還通報了海瀾德投資有限公司原法人代表李明智與天津泰達投資控股有限公司時任董事長劉某某、泰達控股證券部經(jīng)理朱某某就天津濱海能源發(fā)展股份有限公司重組過程中的涉嫌內(nèi)幕交易案。
據(jù)悉，此次通報的五起案件，均為內(nèi)幕信息知情人、證券經(jīng)紀機構從業(yè)人員涉嫌內(nèi)幕交易的案件，目前證監(jiān)會已將案件移送公安機關，公安機關已移送檢察院審查起訴。
證監(jiān)會上述部門負責人表示，通過上述涉嫌內(nèi)幕交易案件的查處，有力地打擊了利用上市公司重組事項內(nèi)幕信息牟取私利的違法行為，再次給上市公司高管、中介機構人員敲響了警鐘，證券經(jīng)營機構從業(yè)人員熟悉證券法律法規(guī)，更應加強自律，戒絕內(nèi)幕交易，知法犯法，將付出沉重代價。證監(jiān)會將繼續(xù)嚴厲打擊內(nèi)幕交易行為，切實維護市場“三公”原則，保護投資者合法權益。