昨日（3月8日），全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林提案建議在證券期貨監(jiān)管上試行法定監(jiān)管委員會制度，重構(gòu)監(jiān)管部門職能定位，使其在預(yù)算、編制、人員招錄和收入分配等方面符合監(jiān)管特點(diǎn)。
　　在這份提案中，侯外林建議借鑒境外成熟市場的法定監(jiān)管委員會制度，由中編辦牽頭研究在證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域試行法定監(jiān)管委員會制度，重構(gòu)我國證券期貨監(jiān)管部門職能定位，使其在預(yù)算、編制、人員招錄和收入分配等方面符合資本市場監(jiān)管特點(diǎn)的要求。可先行試點(diǎn)，進(jìn)而在試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，適時修改《證券法》等法律法規(guī)，賦予證監(jiān)會國務(wù)院直屬法定監(jiān)管委員會的法律地位。
　　在提案中，侯外林表示，我國證券市場的特點(diǎn)決定了證券監(jiān)管與一般的行政管理存在明顯差異。他指出，一方面近年來證監(jiān)會不斷轉(zhuǎn)變和完善職能以適應(yīng)資本市場，另一方面“目前較為僵化的預(yù)算管理、編制、人才招錄、收入分配制度對監(jiān)管隊(duì)伍穩(wěn)定和監(jiān)管工作開展產(chǎn)生不利影響，嚴(yán)重制約了監(jiān)管效能”。
　　侯外林還在提案中詳細(xì)介紹了境外成熟市場的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般均采用法定機(jī)構(gòu)的組織形式，具有專業(yè)性、中立性、充分的制度保障、明確的立法規(guī)范。在專業(yè)性上，各國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)所聘任的大部分都是資深的專業(yè)人才，如金融專家、會計(jì)師、律師，以適應(yīng)資本市場監(jiān)管工作所具有的高度的技術(shù)性、專業(yè)性、復(fù)雜性，而傳統(tǒng)行政部門無法有效履行相應(yīng)的職能。在中立性上，主要發(fā)達(dá)國家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，均為法定機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)，其中立性表現(xiàn)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法監(jiān)管、依法運(yùn)行，要公平對待籌資人和投資人，同時特別強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。在制度保障上，確保中立性和專業(yè)性需要有充足的經(jīng)費(fèi)保證，發(fā)達(dá)國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)都是通過市場收費(fèi)作為預(yù)算的來源。收費(fèi)項(xiàng)目為交易費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、發(fā)行費(fèi)、信息披露費(fèi)、市場參與費(fèi)、行為費(fèi)等。在立法規(guī)范上，境外的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)集準(zhǔn)立法權(quán)、行政權(quán)和準(zhǔn)司法權(quán)于一身，客觀上需要高效的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管，以保障執(zhí)法權(quán)的運(yùn)用，同時防止權(quán)力被濫用，因此境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)都明確以法律或條例的形式對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置、管理、運(yùn)行進(jìn)行規(guī)范。
　　此外，證券時報記者昨日還查詢到侯外林與其他4名政協(xié)委員的聯(lián)名提案，建議把廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)納入下一步“新三板”擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。該提案表示，截至2011年底，廣州高新區(qū)共有企業(yè)4957家，其中高新技術(shù)企業(yè)741家，分別占廣州全市和廣東全省的55.80%和13.05%。目前廣州高新區(qū)已出臺多項(xiàng)政策支持企業(yè)到“新三板”掛牌，如對掛牌企業(yè)給予100萬元獎勵，對企業(yè)股改和輔導(dǎo)券商分別給予20萬元至50萬元的資助，建設(shè)“新三板”中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中心等。