北京時間2011年2月9日凌晨，美國證券交易委員會(下稱“美國證監(jiān)會”)公布了對一家紐約對沖基金、三名對沖基金投資組合經(jīng)理和一名對沖基金分析師的起訴書。美國證監(jiān)會指控他們通過高科技公司員工組成的“專家人脈網(wǎng)絡”獲得一些上市公司的內(nèi)幕消息。這些公司包括AMD、希捷科技和西部數(shù)據(jù)等大型科技公司。根據(jù)美國證監(jiān)會的指控，這些內(nèi)幕交易涉及金額超過3000萬美元。
這一系列行動表明，對利用“專家人脈網(wǎng)絡”進行內(nèi)幕交易的調(diào)查，已經(jīng)從專家人脈公司職員及顧問深入擴展到利用內(nèi)幕消息進行交易的對沖基金雇員中。
上星期，美國司法部和聯(lián)邦調(diào)查局已經(jīng)逮捕了一家加州專家人脈公司Primary Global Research
的若干名顧問經(jīng)理。這些顧問分別供職于各大型高科技公司。美國證監(jiān)會指控他們涉嫌向?qū)_基金等的投資機構(gòu)提供各自公司的非公開信息并收取“咨詢費”。
“不論是高科技公司職員以顧問身份向投資機構(gòu)出售公司非公開信息，還是投資機構(gòu)利用非法獲取的內(nèi)幕消息進行交易并獲利，這些都是違法的�！泵绹C監(jiān)會執(zhí)法部主任羅伯特?庫贊尼在一份新聞稿中說道。
自2009年開始美國政府已逮捕涉嫌內(nèi)幕交易人員達數(shù)十人之多。美國證監(jiān)會希望通過此次大規(guī)模的調(diào)查行動肅清華爾街由來已久的內(nèi)幕交易之風。
曾在美國證監(jiān)會工作過10年的律師雅各布?弗倫克爾在接受《第一財經(jīng)日報》采訪時表示：“想要完全杜絕內(nèi)幕交易是不可能的。政府只能通過司法處罰起到嚇阻作用，讓那些違法者‘三思而后行’�！�
在四名受到指控的基金經(jīng)理中，有兩名都曾供職于全球著名的對沖基金公司SAC
Capital。SAC在一份聲明中對前任公司職員的行為表示憤怒，并強調(diào)早在加入SAC之前，他們就已經(jīng)參與了非法內(nèi)幕交易。截至目前，SAC還未受到任何指控，公司也表示將積極配合政府展開調(diào)查工作。
其中，SAC前雇員唐納德?朗基爾于美國時間周二(2月8日)遭逮捕并被控參與內(nèi)幕交易及妨礙司法公正。美國聯(lián)邦調(diào)查局握有其事發(fā)后試圖銷毀內(nèi)幕交易數(shù)據(jù)的影音資料。
另一名對沖基金經(jīng)理諾亞?弗里曼已經(jīng)認罪，并表示愿意配合聯(lián)邦調(diào)查局及美國證監(jiān)會的調(diào)查。弗里曼曾先后在 Sonar Capital和SAC
Capital兩家對沖基金公司任職。有證據(jù)顯示，他從2006年就已經(jīng)開始接收內(nèi)幕消息。
去年12月，弗里曼幫助聯(lián)邦調(diào)查局獲得了一段他與朗基爾對過去所參與的內(nèi)幕交易活動進行討論的錄音。
針對美國證監(jiān)會及聯(lián)邦調(diào)查局近期展開的一系列行動，弗倫克爾向記者解釋說：“我們發(fā)現(xiàn)參與內(nèi)幕交易的基金經(jīng)理們正在利用越來越迂回的手段傳遞信息，使得政府難以追蹤內(nèi)幕消息的起源。對此，美國政府開始采取更為激進主動的手段去追查內(nèi)幕交易�！�