高智發(fā)明(Intellectual Ventures，以下簡(jiǎn)稱IV)是全球最著名的專利投資公司，通常這類不直接生產(chǎn)和使用專利，主要以購(gòu)買方式獲得專利并利用訴訟或授權(quán)等方式行使專利所有權(quán)的機(jī)構(gòu)被稱為NPE(Non-Practicing Entity，非專利實(shí)施實(shí)體)。在國(guó)外，NPE還與“專利怪物”、“專利海盜”、“專利蟑螂”等惡名相聯(lián)系。近年，高智發(fā)明經(jīng)營(yíng)模式已經(jīng)引起各國(guó)普遍重視并為此制定保護(hù)策略。2008年美國(guó)高智發(fā)明進(jìn)入中國(guó)，大量收購(gòu)專利，對(duì)我國(guó)科技成果管理造成沖擊……
2008年，高智發(fā)明進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，隨后積極與科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校接觸，資助科研人員從事發(fā)明創(chuàng)造并申請(qǐng)專利。近年來(lái)，我國(guó)專利增長(zhǎng)較快，其中不少受到國(guó)家財(cái)政科技資金支持。但是，受專利自身質(zhì)量不高和專利開發(fā)利用水平較低的影響，相當(dāng)多的專利還處于休眠狀態(tài)，NPE收購(gòu)這些休眠專利后極有可能反過(guò)來(lái)對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)起專利訴訟，因此，以IV為代表的國(guó)外NPE在我國(guó)的商業(yè)活動(dòng)不僅可能給我國(guó)企業(yè)的發(fā)展制造陷阱，也可能造成財(cái)政科技投入形成科技成果的流失。
專利購(gòu)買是NPE的基本業(yè)務(wù)，也關(guān)系到NPE是否能夠成長(zhǎng)壯大。IV通過(guò)其專利投資基金購(gòu)買各種專利，目前該公司已經(jīng)擁有三萬(wàn)多件專利，其中大多數(shù)是通過(guò)購(gòu)買方式獲得的。IV還通過(guò)一些“影子公司”購(gòu)買專利，這些影子公司表面上與IV不存在委托代理關(guān)系，但I(xiàn)V是實(shí)際的出資人，操縱這些公司的資金和業(yè)務(wù)。此外，并購(gòu)科技型企業(yè)也是IV的專利購(gòu)買的一種方式。
IV通過(guò)其發(fā)明開發(fā)基金選擇發(fā)明領(lǐng)域和技術(shù)構(gòu)思符合IV要求的發(fā)明者進(jìn)行資助，并對(duì)相應(yīng)的發(fā)明申請(qǐng)專利，該經(jīng)營(yíng)模式是IV進(jìn)入亞洲國(guó)家普遍采用的策略。IV的科學(xué)發(fā)明基金用于資助IV專職研究人員從事發(fā)明創(chuàng)造。
NPE最為外界詬病的是其專利訴訟，IV的專利訴訟方式包括三類，其“借殼訴訟”因具有高度隱蔽性而遭到更嚴(yán)厲的批評(píng)。
1、借殼訴訟�！都~約時(shí)報(bào)》報(bào)道，IV隱藏在1100多家殼公司背后發(fā)起專利訴訟威脅。IV通過(guò)這些殼公司發(fā)起訴訟的一個(gè)典型案例是綠洲研究(Oasis Research)訴Adrive案。2007年，IV從發(fā)明人Crawford處購(gòu)買了6項(xiàng)發(fā)明，2010年7月30日IV將這些專利賣給成立僅12天的綠洲研究，一個(gè)月后綠洲研究以Crawford的專利及一項(xiàng)當(dāng)年7月授權(quán)的專利向ADRIVE、AT&T等18家業(yè)務(wù)涉及云計(jì)算的服務(wù)商發(fā)起專利訴訟，即Oasis Research訴Adrive案。表面上IV并未參與訴訟，但被認(rèn)為是綠洲研究的背后操控者。
2、直接訴訟。2010年以來(lái)，IV開始“親自”發(fā)起訴訟，且訴訟對(duì)象均為知名企業(yè)。該公司在訴訟中聲稱為訴訟中涉及的專利購(gòu)買了大量資產(chǎn)并為個(gè)人發(fā)明者支付了“數(shù)億美元”，同時(shí)公司通過(guò)授權(quán)企業(yè)使用專利獲得了數(shù)十億美元收入。2010年底，IV就所擁有的4項(xiàng)專利向9家公司發(fā)起侵權(quán)訴訟；2011年7月，IV再次就其掌握的5項(xiàng)專利發(fā)起侵權(quán)訴訟，這次的被告陣容更加強(qiáng)大，包括了12家世界知名公司；2011年10月，IV又以6項(xiàng)專利侵權(quán)為由向摩托羅拉發(fā)起訴訟。
3、訴訟威脅。IV曾威脅包括黑莓生產(chǎn)商RIM、三星和HTC在內(nèi)的多家企業(yè)，稱將對(duì)它們發(fā)起專利訴訟，這些企業(yè)考慮到法律糾紛帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失和公司聲譽(yù)損失而被迫與IV達(dá)成專利授權(quán)協(xié)議。從專利授權(quán)協(xié)議中，IV獲得了高額經(jīng)濟(jì)回報(bào)，但I(xiàn)V通常回避談及為此獲得的收入，而有關(guān)企業(yè)也都拒絕對(duì)協(xié)議發(fā)表評(píng)論，因此難以獲得確切的數(shù)據(jù)。
專利保險(xiǎn)是指企業(yè)通過(guò)交付一筆專利費(fèi)用的方式，與IV結(jié)成專利同盟，IV則為企業(yè)提供巨型專利保護(hù)傘，當(dāng)企業(yè)面臨專利侵權(quán)訴訟時(shí)，IV利用自己所擁有的專利為“被保險(xiǎn)”公司提供一個(gè)可以繞開原告主訴專利的專利池，從而避開專利訴訟。據(jù)IV中國(guó)區(qū)一名高層人員介紹，這一業(yè)務(wù)目前成長(zhǎng)速度較快，在實(shí)踐中面臨訴訟的公司通過(guò)購(gòu)買IV的這種專利保險(xiǎn)不僅可以繞開專利訴訟的專利池甚至?xí)纬蓪?duì)原告主訴專利的反訴。
2007年，IV進(jìn)入亞洲市場(chǎng)，目前已在日本、韓國(guó)、印度和中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，在新加坡設(shè)立地區(qū)總部。2008年IV進(jìn)入中國(guó)后，一方面大量購(gòu)買專利，另一方面在諸多高校設(shè)立高額的發(fā)明基金研究項(xiàng)目支持大學(xué)教師從事科研并申請(qǐng)專利，此外，還大范圍推廣其“發(fā)明人計(jì)劃”，面向社會(huì)搜集專利。
IV中國(guó)區(qū)一位高層透露，IV在中國(guó)大學(xué)已接觸過(guò)的技術(shù)超過(guò)1000項(xiàng)，其中不少成為其“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)”，目前，中國(guó)已經(jīng)成為IV“專利庫(kù)存”的第二大來(lái)源國(guó)。
通過(guò)資助發(fā)明者并協(xié)助發(fā)明者申請(qǐng)專利是IV在國(guó)內(nèi)廣泛開展的活動(dòng)之一。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，IV至少與上海交大、華東理工大學(xué)、蘇州大學(xué)等合作推出了不同名目的“創(chuàng)新基金”，資助學(xué)校教師對(duì)其研究進(jìn)行深化并幫助其申請(qǐng)專利，根據(jù)協(xié)議IV對(duì)這些專利享有獨(dú)占許可權(quán)。由于這類資助具有力度大、申請(qǐng)流程簡(jiǎn)單、評(píng)審寬松等特點(diǎn)，吸引了很多教授。
IV進(jìn)入中國(guó)后加強(qiáng)宣傳，積極接觸政府、產(chǎn)業(yè)以及研發(fā)機(jī)構(gòu)，突出其對(duì)創(chuàng)新的支持，樹立正面形象。媒體常會(huì)看到IV及其衍生公司的管理層與政府、企業(yè)和高校接觸的報(bào)道，如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部、國(guó)家核電技術(shù)公司、清華大學(xué)、南京大學(xué)、廈門大學(xué)、電子科技大學(xué)、華北水利水電學(xué)院等，此外IV還積極組織、參加各類活動(dòng)，如協(xié)助組織北京發(fā)明創(chuàng)新大賽，參加APEC智慧城市與智能產(chǎn)業(yè)高端會(huì)議等。
目前，我國(guó)已成為IV第二大專利來(lái)源國(guó)，而且這種趨勢(shì)還在繼續(xù)。雖然，IV購(gòu)買專利并對(duì)其進(jìn)行商業(yè)化利用在一定程度上發(fā)揮了專利的價(jià)值，但如果職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的邊界無(wú)法清晰界定，IV購(gòu)買的專利就可能造成專利流失現(xiàn)象，對(duì)于與國(guó)家財(cái)政科技資金有關(guān)的專利流失則可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失。
專利投資公司獲利的主要手段是授權(quán)專利與專利訴訟賠償，隨著我國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程的逐漸加快，正在被越來(lái)越多的專利投資公司關(guān)注。近年來(lái)，國(guó)外專利投資公司發(fā)起并涉及我國(guó)企業(yè)的專利侵權(quán)訴訟也呈上升趨勢(shì)。雖然，中國(guó)企業(yè)遭遇專利投資公司的專利訴訟并不多，相關(guān)的專利投資公司也都是小型公司，但由于中國(guó)企業(yè)缺乏專利訴訟經(jīng)驗(yàn)，且無(wú)法承擔(dān)高昂的訴訟費(fèi)，最終的訴訟結(jié)果往往是與NPE達(dá)成協(xié)議支付高額專利授權(quán)費(fèi)用，甚至還被迫將自己的專利授權(quán)NPE代理。
IV等在中國(guó)的活動(dòng)在造成專利流失和企業(yè)專利糾紛的同時(shí)，也暴露除我國(guó)科技成果管理和應(yīng)用的問(wèn)題。首先，科技成果管理體系還不健全。目前，除國(guó)家科技計(jì)劃和國(guó)家重大科技專項(xiàng)等對(duì)科技成果管理進(jìn)行了基本規(guī)范，其他各類財(cái)政科技資金通常僅對(duì)資金投入、使用進(jìn)行嚴(yán)格管理，并未對(duì)成果管理制定專門規(guī)定。目前，部分財(cái)政科技資金形成專利質(zhì)量不高是專利管理工作得不到重視的重要原因之一，但對(duì)于擁有龐大專利池的NPE來(lái)講，任何專利都可能具有重要商業(yè)價(jià)值，一旦這些專利參與到對(duì)我國(guó)企業(yè)的專利侵權(quán)，那么由于專利管理不到位造成的經(jīng)濟(jì)損失將是巨大的。
其次，科技成果轉(zhuǎn)移困難。為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移，我國(guó)已出臺(tái)了一系列政策措施，但成果轉(zhuǎn)移依然面臨各種困難。如科技成果所有權(quán)和收益權(quán)的分離；有關(guān)收益權(quán)的規(guī)定相互矛盾；國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)管理方法老化；企業(yè)轉(zhuǎn)化事業(yè)單位專利面臨灰色成本等現(xiàn)象，均阻礙了科技成果的順利轉(zhuǎn)移。
第三，科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)少。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)數(shù)量巨大，但是并沒(méi)有能夠?qū)⒖蒲泻褪袌?chǎng)銜接起來(lái)的專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍。國(guó)外很多科研機(jī)構(gòu)都有運(yùn)營(yíng)高效的專門成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍，但目前我國(guó)高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的成果發(fā)現(xiàn)、管理、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化水平還不高。
IV的活動(dòng)對(duì)我國(guó)財(cái)政科技支持形成科技成果的流失造成了潛在的威脅，有可能造成國(guó)家財(cái)政科技資金使用不利和國(guó)有資產(chǎn)流失的嚴(yán)重后果，也給我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展帶來(lái)巨大的專利陷阱。為此，我國(guó)應(yīng)采取措施，防止科技成果流失，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，探索專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新模式，提高專利的應(yīng)用水平。
雖然一些財(cái)政科技資金形成的專利質(zhì)量不高，但為避免這些專利被國(guó)外“專利怪物”利用，目前的科技成果管理體系還需進(jìn)一步完善。因此，除各類國(guó)家科技計(jì)劃及國(guó)家重大科技專項(xiàng)外，其他受國(guó)家財(cái)政支持的科技項(xiàng)目也應(yīng)制定相應(yīng)的成果管理規(guī)定，并配備一定的專項(xiàng)資金用于專利的管理和維護(hù)。同時(shí)，還應(yīng)認(rèn)識(shí)到專利商業(yè)化的積極作用，簡(jiǎn)化專利轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，降低成本，消除阻礙科技成果轉(zhuǎn)移的政策法律障礙，切實(shí)落實(shí)專利轉(zhuǎn)移稅收優(yōu)惠措施，促進(jìn)更多專利進(jìn)入市場(chǎng)。
目前，我國(guó)的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是專利代理，專利的開發(fā)應(yīng)用發(fā)展緩慢，造成很多專利因獨(dú)立存在而無(wú)法發(fā)揮作用。因此。國(guó)家應(yīng)大力推動(dòng)專利服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，加速專利的流轉(zhuǎn)，在專利市場(chǎng)中與國(guó)外NPE開展競(jìng)爭(zhēng)。為此，一方面應(yīng)鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在已有相關(guān)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上成立專門專利服務(wù)機(jī)構(gòu)，另一方面也要出臺(tái)政策鼓勵(lì)專門專利服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立，特別是注重發(fā)揮社會(huì)資本貼近市場(chǎng)的特點(diǎn)，對(duì)民間資本參與設(shè)立專利服務(wù)機(jī)構(gòu)給予一定的稅收優(yōu)惠，拓寬專利流轉(zhuǎn)的渠道。
吸取國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)專利投資公司成立，一方面有利于我國(guó)科技成果的管理，另一方面也為企業(yè)提供專利訴訟支持。促進(jìn)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)從事專利投資，可在“科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金”中設(shè)立專門用于專利轉(zhuǎn)化的子基金，吸引民間資本參與專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，提高專利與市場(chǎng)對(duì)接的可能性。
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韓國(guó)應(yīng)對(duì)高智發(fā)明的做法 |
為避免國(guó)外NPE對(duì)本國(guó)企業(yè)造成沖擊，許多國(guó)家制定了應(yīng)對(duì)措施。其中韓國(guó)在這方面進(jìn)行了較多嘗試。
由于IV在韓國(guó)多所大學(xué)購(gòu)買專利，韓國(guó)政府和企業(yè)深感威脅，政府通過(guò)下發(fā)文件的形式禁止韓國(guó)大學(xué)試驗(yàn)室、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)向IV等專利投資公司出售知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2009年，韓國(guó)防止專利濫用論壇上公布了《防止專利權(quán)濫用大綱》，該《大綱》可被視為對(duì)企業(yè)行為準(zhǔn)則的法律約束，具有非常大的意義。韓國(guó)的新聞報(bào)道中指出《大綱》對(duì)專利權(quán)濫用的條件、損失賠償?shù)囊蠓秶冗M(jìn)行了規(guī)范。例如，禁止利用部分專利權(quán)要求整體損失賠償，僅能要求賠償侵犯專利權(quán)部分的損失；侵犯無(wú)授權(quán)專利時(shí)，僅能要求相當(dāng)于專利授權(quán)費(fèi)用的賠償。
為促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化，韓國(guó)政府計(jì)劃制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，設(shè)立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化預(yù)算占國(guó)家研發(fā)預(yù)算比例將由0.7%提高到2013年的3%。在規(guī)范大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，政府還為大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化專利創(chuàng)造條件。2007年，韓國(guó)對(duì)《韓國(guó)產(chǎn)業(yè)教育振興及產(chǎn)學(xué)協(xié)力促進(jìn)法》進(jìn)行修訂，允許大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)開辦負(fù)責(zé)專利商用化的技術(shù)控股公司。
2009年，韓國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)化委員會(huì)與政府13個(gè)部門聯(lián)合制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略》，根據(jù)該戰(zhàn)略，韓國(guó)政府將建立規(guī)模為200億韓元的“創(chuàng)意資本”，主要在購(gòu)買韓國(guó)大學(xué)實(shí)驗(yàn)室、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)的專利和保護(hù)韓國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)避免與外國(guó)公司發(fā)生專利及許可費(fèi)爭(zhēng)端方面進(jìn)行探索。
2010年，首個(gè)專利投資公司創(chuàng)智發(fā)明(Intellectual Discovery，以下簡(jiǎn)稱ID)成立，該公司管理資本約為5000億韓元，除政府投入外，主要來(lái)源于國(guó)內(nèi)企業(yè)集團(tuán)及投資人。目前，ID除購(gòu)買專利外主要從事的業(yè)務(wù)還包括：成立基金孵化專，ID設(shè)立一支專項(xiàng)基金用來(lái)支持大學(xué)教授和研究人員發(fā)明專利，并對(duì)專利進(jìn)行孵化；與大學(xué)聯(lián)合運(yùn)作項(xiàng)目，ID與首爾國(guó)立大學(xué)已經(jīng)就合作開發(fā)運(yùn)作專利項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議；開展專利貨幣化活動(dòng)，ID通過(guò)孵化或者收購(gòu)方式已獲得大量專利，目前正積極開展專利貨幣化活動(dòng)；成立專利聯(lián)盟，ID于今年8月啟動(dòng)了10個(gè)專利聯(lián)盟，以提高與企業(yè)之間的合作，推動(dòng)專利的購(gòu)買和管理能力；協(xié)助大企業(yè)應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)訴訟，ID不僅在專利所有權(quán)方面與IV展開競(jìng)爭(zhēng)，也在專利訴訟方面成為對(duì)手。
為應(yīng)對(duì)國(guó)外NPE對(duì)本國(guó)企業(yè)的專利侵權(quán)訴訟，韓國(guó)政府還開展了其他措施，如2010年，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開始評(píng)估為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟輔助保險(xiǎn)的可能性，并與多家保險(xiǎn)公司共同研究開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟保險(xiǎn)品種，向中小企業(yè)支援部分保險(xiǎn)費(fèi)。此外還建立專利糾紛預(yù)警體系，提供“一站式”支援服務(wù)，為企業(yè)提供專利糾紛風(fēng)險(xiǎn)事前調(diào)查服務(wù)，降低專利糾紛發(fā)生率。
