針對(duì)IPO將于5月開閘的媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人12日表示，近期證監(jiān)會(huì)沒有就IPO重啟問題相關(guān)事項(xiàng)接受任何媒體采訪。證監(jiān)會(huì)今年將繼續(xù)強(qiáng)化以信息披露為中心的新股發(fā)行體制改革，目前新股發(fā)行制度改革相關(guān)思路和方案正在論證中，待方案成熟時(shí)再向社會(huì)公布。
已成立15個(gè)檢查小組
對(duì)于IPO在審企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查相關(guān)工作進(jìn)展情況，該發(fā)言人表示，后續(xù)工作正有條不紊地推進(jìn)，目前已成立15個(gè)檢查小組。除發(fā)行部、創(chuàng)業(yè)板部，會(huì)計(jì)部、稽查總隊(duì)以及證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)單位人員外，檢查小組大部分成員以職業(yè)會(huì)計(jì)師為主。將對(duì)近日抽查選中的首批30家IPO在審企業(yè)分兩輪進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查，第一輪對(duì)15家企業(yè)的檢查正在開展中。財(cái)務(wù)檢查的重點(diǎn)包括：落實(shí)發(fā)行體制改革有關(guān)文件要求，核查保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所履職情況，督促中介機(jī)構(gòu)遵守現(xiàn)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及信息披露要求，提升IPO財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量。
證監(jiān)會(huì)4月3日發(fā)布的消息稱，鑒于本次專項(xiàng)檢查的目的是推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，因此抽查過程將對(duì)以往存在違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)有所側(cè)重。
券商創(chuàng)新方向未變
對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的券商創(chuàng)新問題，發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，對(duì)于券商創(chuàng)新，證監(jiān)會(huì)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的方向沒有變。他說，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的原則，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新。今年將全面落實(shí)已有的改革和創(chuàng)新措施，鞏固創(chuàng)新成果。
對(duì)于券商創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)控制，證監(jiān)會(huì)持續(xù)跟蹤關(guān)注，去年12月曾舉辦全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)會(huì)。今年2月，證監(jiān)會(huì)部署券商現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，將于上半年完成現(xiàn)場(chǎng)核查，重點(diǎn)是券商資管業(yè)務(wù)。
近期，上海、江蘇、甘肅等地證監(jiān)局分別對(duì)國(guó)泰君安、海通證券、華泰證券、華龍證券的個(gè)別產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，目前現(xiàn)場(chǎng)核查工作已完成。
該發(fā)言人表示，對(duì)于其中出現(xiàn)的問題，將根據(jù)職責(zé)分工依法采取監(jiān)管措施或自律規(guī)則措施。對(duì)于創(chuàng)新中出現(xiàn)的新情況新問題，未來證監(jiān)會(huì)及自律組織將認(rèn)真對(duì)待、提出規(guī)范意見。對(duì)于個(gè)別結(jié)構(gòu)復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)品，目前正在分析論證，將盡快做出結(jié)論。
對(duì)于近期網(wǎng)上關(guān)于券商非現(xiàn)場(chǎng)開戶叫停的傳聞，相關(guān)部門已做出澄清。據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門反饋，目前數(shù)家證券公司已完成非現(xiàn)場(chǎng)開戶的相關(guān)內(nèi)部管理制度修訂、人員培訓(xùn)和內(nèi)部系統(tǒng)測(cè)試，啟動(dòng)了以見證開戶為主的非現(xiàn)場(chǎng)開戶。多數(shù)證券公司正在進(jìn)行制度、技術(shù)和人員相關(guān)準(zhǔn)備，擬啟動(dòng)相關(guān)服務(wù)。
鑒于網(wǎng)上開戶須向客戶發(fā)放數(shù)字證書，中登公司已建立數(shù)字證書系統(tǒng)，計(jì)劃開展網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)的券商可與中登公司聯(lián)系。證券公司向投資者發(fā)放數(shù)字證書，應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定落實(shí)實(shí)名制要求。券商應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門和自律組織報(bào)告業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和啟動(dòng)情況，監(jiān)管部門將持續(xù)關(guān)注非現(xiàn)場(chǎng)開戶的情況。