證監(jiān)會日前召開新聞發(fā)布會，對近期市場關(guān)注的IPO財務(wù)專項檢查進展、轉(zhuǎn)融券試點范圍擴大、完善“小紅籌”監(jiān)管措施、證券公司現(xiàn)場檢查工作進展等十大熱點問題進行了集中回應(yīng)。
兩個月9家企業(yè)提交自查報告
按照IPO財務(wù)專項檢查工作的整體部署，3月底前未及時提交自查報告并申請中止審查的企業(yè)，須在5月底前提交自查報告。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，4月份以來截至5月30日，共有9家企業(yè)提交了自查報告，97家企業(yè)提交了終止審查申請，其中89家是未及于3月底前遞交自查報告而申請中止的企業(yè)。
相關(guān)審核部門接收自查報告或終止審查申請的時間延長至5月31日晚9時，屆時提交自查報告企業(yè)的家數(shù)如果超過10家，將仍采取隨機抽取10家的方式產(chǎn)生下一階段現(xiàn)場檢查企業(yè)名單，如最終不足10家，則全部進入現(xiàn)場檢查程序。
轉(zhuǎn)融券試點范圍及標(biāo)的擬擴大
證監(jiān)會新聞發(fā)言人透露，不少證券公司希望能早日參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，以解決自有證券不足的問題，也有一些機構(gòu)客戶希望參與出借證券�；诖�，證金公司正在考慮擴大參與轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點的券商范圍，并擴大轉(zhuǎn)融券標(biāo)的范圍。
據(jù)悉，目前相關(guān)證券公司正在完善系統(tǒng)功能，優(yōu)化業(yè)務(wù)方案，理順業(yè)務(wù)流程，充實業(yè)務(wù)人員，一旦各項準(zhǔn)備就緒，市場條件成熟，將分布有序擴大轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)試點范圍。
今年2月28日，首批11家證券公司正式參與轉(zhuǎn)融券試點，試點以來運行整體平穩(wěn)，轉(zhuǎn)融券累計成交金額達到6億元，達到轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的預(yù)期目標(biāo)。市場普遍認為，轉(zhuǎn)融券作為證券公司融券業(yè)務(wù)的配套機制，有利于完善我國信用交易制度，對證券市場影響較為中性。
研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管
針對市場關(guān)注的“小紅籌”問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，境內(nèi)企業(yè)境外間接上市涉及內(nèi)容更為復(fù)雜，證監(jiān)會將與商務(wù)部、外匯局等有關(guān)部門進一步加強合作，共同完善境內(nèi)企業(yè)境外間接上市的有關(guān)監(jiān)管措施；研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管視野，以維護中國企業(yè)在國際資本市場的良好形象。
該發(fā)言人同時表示，證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的企業(yè)到境外上市，利用境內(nèi)外兩種市場、兩種資源提高核心競爭力。
根據(jù)目前規(guī)定，企業(yè)赴境外上市并無規(guī)模、盈利、籌資額等方面的限制，其申請和審核程序也進一步簡化，境內(nèi)外審核流程同步進行。擬境外發(fā)行上市的公司收到證監(jiān)會受理通知后，可向境外證券監(jiān)管機構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市初步申請；收到證監(jiān)會行政許可文件后，可向境外證券監(jiān)管機構(gòu)或交易所提交發(fā)行上市正式申請。
未向媒體單位頒經(jīng)營證券許可證
針對近期有媒體報道大智慧、東方財富網(wǎng)獲得許可，將從事電子券商業(yè)務(wù)，證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日回應(yīng)，證監(jiān)會近期未批準(zhǔn)新設(shè)證券公司，也未向媒體單位頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例有關(guān)規(guī)定，設(shè)立證券公司及證券公司變更業(yè)務(wù)范圍為行政許可事項，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
今年3月，中證協(xié)、中國結(jié)算發(fā)布相關(guān)規(guī)定，證券公司非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)正式開閘，其中網(wǎng)上開戶就是利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)提供服務(wù)的創(chuàng)新，券商為客戶提供開戶服務(wù)，既包括線下服務(wù)，也包括在線服務(wù)。
該發(fā)言人表示，網(wǎng)上開戶是一種開戶方式的創(chuàng)新，不涉及證券業(yè)務(wù)許可證，也不需申請新增業(yè)務(wù)資格。證券公司利用互聯(lián)網(wǎng)平臺開展業(yè)務(wù)前景廣闊，證監(jiān)會已經(jīng)給予關(guān)注并持續(xù)研究，下一步將按照市場需要適時出臺相關(guān)指導(dǎo)意見，予以規(guī)范引導(dǎo)。
券商現(xiàn)場檢查進入機構(gòu)部直檢階段
今年年初，證監(jiān)會對2013年度證券公司現(xiàn)場檢查工作作出部署，檢查重點是針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、合規(guī)管理和風(fēng)險管理。該發(fā)言人昨日介紹，目前各證券公司的自查及各專員辦的檢查均已結(jié)束，證監(jiān)會機構(gòu)部正在按計劃抽取部分證券公司進行直接檢查。
該發(fā)言人表示，從前期檢查情況看，各個證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，建立和實施合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度，但也有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范，內(nèi)部管理較為薄弱的問題。針對這些問題，有關(guān)證監(jiān)局已督促證券公司進行整改，并將根據(jù)性質(zhì)的輕重和整改情況，采取監(jiān)管措施。
據(jù)了解，直接檢查完成后，證監(jiān)會將根據(jù)現(xiàn)場檢查的結(jié)果，梳理存在的問題，有針對性地提出進一步的監(jiān)管要求。
正在加快審核基金公司創(chuàng)新產(chǎn)品
針對媒體對于基金公司設(shè)立子公司及產(chǎn)品創(chuàng)新是否暫停的疑問，該發(fā)言人表示，基金管理公司設(shè)立子公司的審批正常進行，并未暫停，同時對基金公司創(chuàng)新產(chǎn)品正在加快審核，將陸續(xù)推出。
據(jù)了解，為推動基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，證監(jiān)會與基金業(yè)協(xié)會建立了基金創(chuàng)新評審機制，明確基金管理公司上報的基金募集申請，經(jīng)證監(jiān)會初步審核認為具有創(chuàng)新性質(zhì)并需要研究論證的，將委托協(xié)會進行創(chuàng)新評審，并參考協(xié)會的評審結(jié)果進行審核。但這并非審批權(quán)下放，而是將證監(jiān)會行政審批與行業(yè)協(xié)會的創(chuàng)新評審結(jié)合起來。
該發(fā)言人說，證監(jiān)會支持創(chuàng)新的政策是連續(xù)的，態(tài)度是明確的，創(chuàng)新產(chǎn)品正在正常審批過程中，2013年1月1日起取消產(chǎn)品審核通道之后，基金公司可依需自行決定上報數(shù)量和類型，目前看基金公司上報的創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量較以往有較大增加，證監(jiān)會正在加快審核，將陸續(xù)推出。
將逐步建立私募基金監(jiān)管體制
6月起新基金法將正式實施，針對有媒體報道中編辦將調(diào)整部委職能，將PE/VC納入證監(jiān)會管理范疇的問題，該發(fā)言人表示，對中編辦職能范疇內(nèi)的問題不便回應(yīng)，證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會將逐步建立和完善私募基金監(jiān)管體制，為私募基金的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，為我國財富管理行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造條件。
根據(jù)新基金法規(guī)定，無論是私募證券基金還是私募股權(quán)基金管理機構(gòu)，只要受托管理的產(chǎn)品投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金等，證券資產(chǎn)達到一定規(guī)模的，都應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記。
為此，證監(jiān)會草擬了私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法，并向業(yè)內(nèi)征求意見，按照該暫行辦法，證監(jiān)會將對投資上述標(biāo)的的私募基金及其管理機構(gòu)進行監(jiān)管，對投資標(biāo)的規(guī)模未達標(biāo)準(zhǔn)的豁免登記。發(fā)言人表示，目前證監(jiān)會正在對暫行辦法進行修改完善，爭取盡快發(fā)布實施。
抓緊修訂證券投資咨詢監(jiān)管規(guī)定
該發(fā)言人表示，證監(jiān)會正在抓緊修訂、完善證券投資咨詢業(yè)務(wù)方面的監(jiān)管法規(guī)，擬修訂相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，適應(yīng)市場發(fā)展需要，引導(dǎo)證券投資咨詢機構(gòu)探索適合投資者需求的業(yè)務(wù)模式，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。修訂過程中將涉及開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主體、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等。但目前仍適用原辦法。
證監(jiān)會自2006年以來暫停新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)入。2011年根據(jù)CEPA補充協(xié)議六，核準(zhǔn)香港證券公司與內(nèi)地證券公司設(shè)立了一家合資證券投資咨詢公司。
2012年12月，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于加強利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，要求證券投資咨詢機構(gòu)，嚴格按照規(guī)定對其關(guān)聯(lián)機構(gòu)從事薦股軟件的情況進行限期整改，經(jīng)過核查，落實有關(guān)監(jiān)管要求的，允許符合條件的關(guān)聯(lián)機構(gòu)依法向證監(jiān)會申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，同時證券投資咨詢機構(gòu)可同時申請撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)資格。
華銳風(fēng)電被立案 檢查雛鷹農(nóng)牧等
該發(fā)言人昨日通報，華銳風(fēng)電涉嫌虛增收入、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會已對其正式立案，目前正在調(diào)查過程中。
同時，雛鷹農(nóng)牧涉嫌財務(wù)造假，目前河南證監(jiān)局正在進行現(xiàn)場檢查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，將按程序依法處理。另外，對康芝藥業(yè)、秦寶牧業(yè)等企業(yè)的有關(guān)情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，相關(guān)證監(jiān)局也已啟動現(xiàn)場檢查，并正在進行相關(guān)程序。
債券品種跨市場交易正抓緊落實
針對債券市場統(tǒng)一互聯(lián)工作進展的情況，發(fā)言人介紹，債市互聯(lián)互通是債市改革發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，去年在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機制第一次會議上，已經(jīng)就在符合投資者適當(dāng)性原則的前提下，支持符合條件的債券品種跨市場交易，進一步提高轉(zhuǎn)托管效率達成共識，目前有關(guān)共識正在工作層面抓緊落實，其中包括公司債和政策性金融債的交叉掛牌事項。