8月9日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人通報了《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》等，并回答了記者關心的有關問題。

　　問：余額寶支付結(jié)算賬戶補充備案的進展如何？天天基金網(wǎng)的現(xiàn)金寶由第三方銷售機構來墊資實現(xiàn)T+0業(yè)務，請問第三方銷售機構有無資格來進行墊資業(yè)務？這其中風險如何防范？

　　答：關于支付寶“余額寶”業(yè)務基金銷售支付結(jié)算賬戶的補充備案，前期我會曾通報其已提交資金賬戶監(jiān)督協(xié)議、基金銷售結(jié)算專用賬戶等備案材料，目前我會正在按照有關規(guī)定進行備案材料的核查。

　　“現(xiàn)金寶”（現(xiàn)名“活期寶”）是上海天天基金銷售有限公司推出的方便投資人現(xiàn)金管理、投資貨幣市場基金的業(yè)務。上海天天基金銷售有限公司是經(jīng)我會注冊的獨立基金銷售機構，于2013年3月向我會提交了開展貨幣市場基金“T+0”贖回業(yè)務的備案�！艾F(xiàn)金寶”業(yè)務中的“T+0”，實質(zhì)上是基金銷售機構墊付資金為投資人提供的貨幣市場基金贖回資金及時到賬服務，未向投資人收取費用，無需另行備案。

　　貨幣市場基金“T+0”業(yè)務中，投資人發(fā)起“T+0”業(yè)務申請時，資金將即時到達投資人指定賬戶，投資人不承擔任何風險，如出現(xiàn)風險事件，將由基金銷售機構自行承擔。

　　問：目前針對私募基金管理辦法的制定進展如何？

　　答：目前，我會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》的要求,起草私募投資基金管理辦法，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。辦法將主要基于基金行業(yè)協(xié)會對私募基金管理人和私募基金進行登記備案，實施事后監(jiān)督管理。現(xiàn)行法規(guī)如與新基金法有沖突，將一并修訂調(diào)整。

　　問：據(jù)媒體報道，中港兩地證監(jiān)會已就跨境基金銷售制定基本遴選標準，香港基金公司正為在內(nèi)地建立產(chǎn)品分銷網(wǎng)做準備。 這一傳聞是否屬實？如果屬實計劃何時啟動銷售機制？哪一類的產(chǎn)品可以跨境銷售？

　　答：“基金互認”指允許在對方注冊的基金向本地居民公開銷售。推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品互認，有利于將香港成熟產(chǎn)品直接引入境內(nèi)，為境內(nèi)投資者提供更豐富的投資選擇，同時將境內(nèi)基金產(chǎn)品在香港銷售，吸引海外資金進入，進一步擴大我國基金行業(yè)和資本市場開放，提高資本項目可兌換水平，密切內(nèi)地與香港的經(jīng)濟金融合作。我會和香港證監(jiān)會均持積極態(tài)度。

　　今年以來，我會與相關部門、香港證監(jiān)會建立了聯(lián)合工作機制，多次召開會議，就兩地基金產(chǎn)品互認問題進行了積極研究，在政策方向上已形成共識，但技術層面還有大量工作需要落實，納入兩地互認的基金范圍、有關銷售機制尚未確定，具體實施尚沒有明確的時間表。關于香港基金公司為在內(nèi)地建立產(chǎn)品分銷網(wǎng)，我們不了解具體情況。下一步，我們將繼續(xù)積極推動內(nèi)地、香港基金的互認工作。

　　問：有媒體關注房地產(chǎn)上市公司再融資及并購重組政策，請問具體情況如何？

　　答：此前我會已答復過，根據(jù)國務院《關于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》（國發(fā)【2010】10號文）和2013年《關于繼續(xù)做好房地產(chǎn)市場調(diào)控工作的通知》的規(guī)定，對存在閑置土地、炒地以及捂盤惜售、哄抬房價等違法違規(guī)行為的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，將暫停上市、再融資和重大資產(chǎn)重組。我會堅決貫徹執(zhí)行國務院文件規(guī)定，對于房地產(chǎn)行業(yè)上市公司、非房地產(chǎn)行業(yè)上市公司通過再融資募集資金投向涉及住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務或重大資產(chǎn)重組置入住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務的，對其是否存在違反國務院有關規(guī)定的情形，我會在進行相關審核時，將在公司自查、中介機構核查的基礎上，依據(jù)國土資源部等部門的意見來進行認定。

　　問：在推動制定我國期貨市場的基本法方面，證監(jiān)會已經(jīng)做了哪些工作？

　　答：立法是一個摸清問題、提出解決思路、協(xié)調(diào)各方意見并轉(zhuǎn)化為立法條文的過程。為有效推進期貨法立法工作，我們做了以下安排：一是積極爭取立法機關將期貨法列入十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃；二是成立領導小組和工作小組，為制定期貨法提供組織保障；三是積極開展基礎理論研究和立法調(diào)研工作。已組織期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中期協(xié)開展專題立法研究。今年以來，有關會領導親自帶隊調(diào)研市場一線，聽取了銀行、期貨、證券、基金、保險（放心保）等市場機構，證券期貨交易所、黃金交易所、外匯交易中心等市場組織和相關行業(yè)協(xié)會對于期貨法立法必要性和調(diào)整范圍的意見建議。目前，我會正向系統(tǒng)單位全面征集關于期貨法立法需求意見，并將在全面總結(jié)現(xiàn)行《期貨交易管理條例》實施和期貨市場發(fā)展經(jīng)驗的基礎上，系統(tǒng)梳理期貨市場的功能定位、運行機制和監(jiān)管執(zhí)法等方面存在的涉及期貨市場改革發(fā)展的實際問題，提出需要通過期貨法立法解決的重點問題和制度建議。

　　問：目前，證監(jiān)會對券商創(chuàng)新工作持何態(tài)度？

　　答：支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會既定政策。近年來，在行業(yè)機構、自律組織和監(jiān)管部門的共同努力下，證券公司創(chuàng)新發(fā)展取得了明顯成效。創(chuàng)新發(fā)展是證券行業(yè)永恒的課題，必須持續(xù)不斷向前推進。證券公司創(chuàng)新發(fā)展的方向，是不斷提升服務實體經(jīng)濟和資本市場的能力，增強行業(yè)的核心競爭力。

　　證監(jiān)會將嚴格落實國務院關于轉(zhuǎn)變政府職能、簡政放權的要求，繼續(xù)堅持“放松管制、加強監(jiān)管”的基本工作思路，發(fā)揮證券公司在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的主體作用，支持證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務與產(chǎn)品創(chuàng)新；同時，改進加強事中事后監(jiān)管，切實保護投資者的合法權益，守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風險的底線。

　　問：肖主席日前撰文深刻闡述了監(jiān)管執(zhí)法問題，請問在刑事司法力量參與監(jiān)管執(zhí)法，強化行刑銜接方面是否有具體的想法？

　　答：證券行政執(zhí)法與刑事司法的有機銜接，是確保證券執(zhí)法有效性的重要條件，是我國金融安全和資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。近年來，證券監(jiān)管部門與刑事司法部門在加強證券執(zhí)法協(xié)作方面做了大量工作，取得了顯著成效，建立了專門的執(zhí)法協(xié)作機制，推動出臺了相關司法解釋，在證據(jù)規(guī)則的銜接與完善、案件移送與執(zhí)法協(xié)作、指定管轄等方面取得了重要進展，直接推動了打擊內(nèi)幕交易等執(zhí)法活動的深入開展。

　　面對證券執(zhí)法仍然存在的一些困難和問題，我會與公安司法機關形成一系列重要共識，需要重點圍繞以下幾個方面強化執(zhí)法合力：一是進一步完善工作機制，充分發(fā)揮現(xiàn)有機制作用，健全溝通制度，強化信息共享，增強各執(zhí)法環(huán)節(jié)的開放度與透明度。二是通過案件查辦過程中的執(zhí)法協(xié)作，就調(diào)查取證以及法律適用等事宜及時總結(jié)經(jīng)驗，不斷形成共識。三是進一步突出行政執(zhí)法與刑事司法銜接的工作重點，集中力量打擊性質(zhì)惡劣、嚴重危害市場秩序、嚴重損害投資者合法權益的違法犯罪行為，推動在一些難點問題上取得突破，做好重大典型案件的查辦工作。

　　下一步，證監(jiān)會將緊緊圍繞更好維護資本市場秩序、保護投資者合法權益的宗旨，進一步加強與公安司法機關的協(xié)作配合，不斷增強證券執(zhí)法合力，進一步促進執(zhí)法效果與社會效果的有機統(tǒng)一。

　　問：《上市公司監(jiān)督管理條例》制定工作進展如何？

　　答：我會正在積極配合國務院法制辦開展《上市公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）審查工作，前期已結(jié)合向社會相關各方征求意見的情況進行了進一步完善，2013年6月，國務院法制辦和我會就制訂《條例》工作召開了專家座談會，征求了專家意見。下一步，將繼續(xù)積極推進此項工作。

　　問：關于加強跨境監(jiān)管執(zhí)法合作方面，證監(jiān)會還有哪些工作安排？

　　答：加強跨境執(zhí)法監(jiān)管合作是本輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話的成果，也是我會一直以來開展國際證券監(jiān)管合作的主要內(nèi)容之一。目前我們已建立了有關機制，并已向境外監(jiān)管機構提供了相關公司的審計底稿。打擊違法違規(guī)行為，保護投資者權益是我會的一貫宗旨，我們將繼續(xù)認真履行雙邊及多邊監(jiān)管合作備忘錄的有關承諾，加強與境外監(jiān)管機構的合作，共同打擊證券犯罪，維護市場誠信。

　　問：個股期權研究工作正在進行，業(yè)內(nèi)對于個股期權亦因此前權證問題有所顧慮，能否請期貨部專家介紹一下個股期權推出的一些必要條件和風險控制重點？

　　答：近年來，我國股票和期貨市場法規(guī)制度逐步健全，監(jiān)管能力顯著提高，交易規(guī)模居世界前列，創(chuàng)新工作穩(wěn)步推進，尤其是成功推出了融資融券和股指期貨，對期權交易也有較長時間的研究和積累，這些都為個股期權試點創(chuàng)造了條件。

　　我會正在積極開展個股期權試點的研究論證工作。其中，風險控制是我們關注的核心問題之一。我會督促上交所等相關單位深入學習國際經(jīng)驗，切實吸取權證的深刻教訓，并結(jié)合我國股票和期貨市場的特點，重點從法規(guī)制度、標的選擇、合約規(guī)則、市場監(jiān)察、技術系統(tǒng)、投資者適當性等各個方面建立健全風險控制體系。
（全文完）