光大證券“8·16烏龍事件”，正在對這家公司自身和整個券商行業(yè)產(chǎn)生深刻影響。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人在周五的例行發(fā)布會上表示，證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，并表示將進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。業(yè)內(nèi)人士擔(dān)心，這場突如其來的烏龍事件可能會打亂整個券商行業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)展，并對眾多創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展和常規(guī)化產(chǎn)生不可預(yù)知的影響。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，關(guān)于光大證券異常交易案，證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會內(nèi)相關(guān)部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，將盡快公布處理結(jié)果。該發(fā)言人說，此次光大證券自營交易異常事件暴露了光大證券的風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會在第一時間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。為此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究；同時，證監(jiān)會還決定對其正式立案調(diào)查。對調(diào)查處理結(jié)果，將及時向社會公布。
證監(jiān)會表示，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，對于風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的證券公司，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施。
一位證券業(yè)內(nèi)人士說，考慮到光大證券今年以來在投行、自營和固定收益上所集體表現(xiàn)出了內(nèi)控失控的風(fēng)險，不排除監(jiān)管部門暫停其全部業(yè)務(wù)并在相當(dāng)長一段時間內(nèi)停止批準(zhǔn)其新業(yè)務(wù)。該人士說，處罰的嚴(yán)厲程度取決于監(jiān)管部門對此次事件的定性，尤其是其中是否涉及內(nèi)幕交易以及操縱市場等行為。不過，該人士也同時表示，由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等影響的投資者眾多，全面暫停業(yè)務(wù)的可能性并不大。
中國人民大學(xué)商法研究所所長劉俊海對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，有人說光大證券此次在現(xiàn)貨市場和股指期貨市場的行為是創(chuàng)新，不構(gòu)成違法違規(guī)，在其看來，這種說法有些牽強(qiáng)，因為這種行為給投資者造成了損失，擾亂了證券市場，這些都是客觀存在的�！皠�(chuàng)新不可離開誠信，離開誠信、公平來談創(chuàng)新，就是盲人騎瞎馬，必將陷入歧途。”劉俊海說，在這個大是大非的問題上，監(jiān)管者必須清醒地認(rèn)識到。
劉俊海說，監(jiān)管者強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)證券市場監(jiān)管，加強(qiáng)執(zhí)法，如果說的是一套，做的是一套的話，監(jiān)管者的公信力就會受到損害。他表示，光大證券應(yīng)當(dāng)?shù)狼覆①r償損失，證監(jiān)會在經(jīng)過調(diào)查以后，應(yīng)當(dāng)給予處罰的依法進(jìn)行處罰，教育整個資本市場引以為戒，不要在提創(chuàng)新的時候就忘記誠信，不要在提創(chuàng)新的時候就忘記法治的要求和底線。
“表面上是軟件的問題，實際上是人的問題。”劉俊海說，即使是軟件錯誤，也是風(fēng)控的盲點和軟肋。他強(qiáng)調(diào)，更希望光大證券此次能夠化危為機(jī)，查缺補(bǔ)漏，改善公司治理和內(nèi)控制度，走上與投資者多贏共享的道路。
除了身處于漩渦之中的光大證券外，這起烏龍事件對于整個券商行業(yè)的影響也正在顯現(xiàn)。證監(jiān)會表示，近年來，在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢下，該會持續(xù)強(qiáng)調(diào)并不斷加強(qiáng)證券公司內(nèi)控監(jiān)管工作，經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風(fēng)險防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險管理意識還需繼續(xù)增強(qiáng)，風(fēng)險控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步，證監(jiān)會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。
一位券商分析師對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，在光大證券烏龍事件之前，證券公司在資管領(lǐng)域尤其是銀證合作的通道業(yè)務(wù)上所暴露出的風(fēng)險已經(jīng)引發(fā)了監(jiān)管部門的重視。在今年的創(chuàng)新大會上，就明確地表現(xiàn)出了這種監(jiān)管取向。這位分析師說，盡管監(jiān)管部門鼓勵創(chuàng)新的態(tài)度不會改變，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的態(tài)度也不會發(fā)生變化，但毫無疑問將會對證券公司的內(nèi)控投以更多的關(guān)注，在一些券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)（國債期貨、約定回購）的推進(jìn)進(jìn)度上，也必將受到這起事件的影響而有所推遲。“之前有市場觀點把光大證券這次的烏龍事件和327國債期貨事件相提并論，這無疑是監(jiān)管部門和交易所十分不希望看到的�！�
在當(dāng)天的例行發(fā)布會上，針對光大證券事件將延誤國債期貨推出的傳言，證監(jiān)會表示，推出國債期貨是國務(wù)院2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點工作之一。目前，國債期貨各項準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過程中。此前有市場傳言稱，國債期貨原定于8月16日——也就是光大證券烏龍事件當(dāng)天正式推出，不過顯然由于種種原因未能成行。