9月10日下午3點(diǎn)，宏源債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍、副總經(jīng)理葉凡雙雙被公安部門帶走協(xié)助調(diào)查，其辦公電腦也被查封帶走。昨日，宏源證券向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》證實(shí)，稱“9月10日，公司從事債券交易業(yè)務(wù)的兩名員工被公安機(jī)關(guān)帶走，更多信息還在進(jìn)一步了解中。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。”
根據(jù)《財(cái)新》報(bào)道，兩名負(fù)責(zé)人涉案的主要原因是因?yàn)橄嚓P(guān)個(gè)人認(rèn)購(gòu)公司理財(cái)產(chǎn)品獲取高額利潤(rùn)，涉嫌利益輸送。
記者向一名宏源證券內(nèi)部人士核實(shí)，“陳智軍和葉凡被調(diào)查，主要應(yīng)該還是內(nèi)部人的舉報(bào)，他們那個(gè)部門內(nèi)斗的情況大家都知道一些。”
知情人士：遭內(nèi)部實(shí)名舉報(bào)
作為宏源證券的“賺錢機(jī)器”，債券銷售交易部一直是宏源證券內(nèi)部最惹眼的部門之一。2012年，宏源證券全年利潤(rùn)為11億元，其中8個(gè)億來自債券交易銷售部。宏源證券也成為債券行業(yè)的明星券商，僅排名于中信證券之后。
近來，監(jiān)管部門加大了對(duì)債市的監(jiān)管力度，中信證券債券大佬楊輝最終因?yàn)楸悜艋疑灰咨嫦永孑斔捅徊椤?月10日，當(dāng)陳智軍和葉凡被帶走之后，市場(chǎng)紛紛猜測(cè)兩人是否也是因?yàn)楸悜艋疑灰滋蓸尅?BR> 昨日，《財(cái)新》報(bào)道稱，上述兩名負(fù)責(zé)人涉案的主要原因是因?yàn)橄嚓P(guān)個(gè)人認(rèn)購(gòu)公司理財(cái)
產(chǎn)品獲取高額利潤(rùn)，涉嫌利益輸送。 此外，記者昨日向宏源證券內(nèi)部人士核實(shí)，“他們兩被抓還是因?yàn)橛袃?nèi)部人舉報(bào)�！�
根據(jù)上述內(nèi)部人士透露，債券交易銷售部的事情大部分員工或多或少都知道一些�！�2009年，陳智軍進(jìn)入宏源證券后，成績(jī)較為突出，但對(duì)于公司的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)很不滿意。陳智軍跑到財(cái)務(wù)總監(jiān)那里去跟領(lǐng)導(dǎo)談條件，這件事情在公司內(nèi)部大家基本都知道�！�
該人士認(rèn)為，陳智軍的行為過于張揚(yáng)和“囂張”，這在券商內(nèi)部并不是好事。此后陳智軍曾與風(fēng)控部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生過矛盾，最后還是陳獲得了領(lǐng)導(dǎo)的信任。“最后還是靠成績(jī)說話�！�
宏源證券年報(bào)顯示，2012年該公司實(shí)現(xiàn)自營(yíng)收益10.18億元，同比增長(zhǎng)185%，截至2012年末，宏源自營(yíng)規(guī)模140.13億元，占凈資產(chǎn)的95%，其中股票投資占自營(yíng)規(guī)模的12%，而債券投資占到了53%。
上述內(nèi)部人士透露，真正矛盾在于：宏源證券內(nèi)部一直存在債券銷售交易部和固定收益總部之間的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)。固定收益總部是承銷保薦分公司下面的一級(jí)總部，負(fù)責(zé)債券承銷；債券交易銷售部有渠道有關(guān)系，也想做銷售，內(nèi)部就經(jīng)常鬧矛盾�！斑@次舉報(bào)應(yīng)該與長(zhǎng)期的內(nèi)斗相關(guān)�！�
宏源證券2012年年報(bào)顯示，公司債券承銷業(yè)務(wù)突出，全年完成35單債券主承銷，募集資金447.54億元；債券承銷收入5.88億元，同比增長(zhǎng)91%。
認(rèn)購(gòu)自家產(chǎn)品恐涉利益輸送
雖然宏源證券沒有給出陳智軍和葉凡被帶走調(diào)查的真正原因，但有內(nèi)部人士已經(jīng)開始對(duì)外爆料。
根據(jù)《財(cái)新》報(bào)道，陳智軍負(fù)責(zé)的部門業(yè)績(jī)雖然出眾，但卻很難兌現(xiàn)激勵(lì)。債券交易銷售部和固定收益部的人數(shù)相當(dāng)，都是20多人，前者的人均利潤(rùn)是公司最高的。為了落實(shí)激勵(lì)機(jī)制，宏源證券在2012年12月底成立了宏源匯智投資有限公司，注冊(cè)資本12億元，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)售各種理財(cái)產(chǎn)品，債券交易銷售部的大部分員工均認(rèn)購(gòu)了該公司發(fā)行的債券類理財(cái)產(chǎn)品。
債券交易銷售部門的員工認(rèn)購(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品主要是風(fēng)險(xiǎn)端，收益率很高，低的30%，高的能達(dá)到60%甚至70%。債券交易部門會(huì)專門把一些收益率高的交易挪至這個(gè)公司的理財(cái)產(chǎn)品池中進(jìn)行交易，也有專門的工具來放大收益�！敦�(cái)新》指出，本公司人員大規(guī)模認(rèn)購(gòu)這樣的理財(cái)產(chǎn)品，存在利益輸送的嫌疑。究竟如何定性，還有待有關(guān)部門的進(jìn)一步調(diào)查。