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多家外媒援引知情人士消息稱，摩根大通正在洽談解決對“倫敦鯨”交易事件的調(diào)查，預(yù)計將支付至少7億美元的罰款。該消息人士表示，這一交易的完成取決于摩根大通與多個管理部門的協(xié)商結(jié)果。英國《金融時報》報道則稱，摩根大通的罰款金額至少達8億美元。
此前，彭博社和美國《華爾街日報》曾報道，摩根大通已經(jīng)與監(jiān)管機構(gòu)就罰款金額達成一致。另據(jù)《華盛頓郵報》報道，協(xié)議最快或?qū)⒂诒局苄肌?BR> 目前還不清楚具體哪些監(jiān)管部門與摩根大通達成了協(xié)議。除了美國司法部，美國證券交易委員會、馬薩諸塞州和英國的證券執(zhí)法部門也一直在調(diào)查這起案件。
摩根大通在去年的“倫敦鯨”事件中損失達62億美元。上個月，美國司法部對兩名前摩根大通的倫敦交易員提起了刑事訴訟，指控他們故意少報在交易中的損失。9月16日公布的法庭文件顯示，兩名涉及“倫敦鯨”丑聞的摩根大通前交易員哈維爾·馬丁-阿塔約和朱利安·格魯特各被指控了五項刑事罪名，分別是證券欺詐、通信欺詐、共謀、向美國證券交易委員會提交虛假文件、偽造賬簿及記錄等。他們曾經(jīng)是造成巨額虧損的摩根大通首席投資部企業(yè)信貸產(chǎn)品交易小組負責人。
摩根大通法律事務(wù)纏身。據(jù)《華盛頓郵報》形容，摩根大通業(yè)務(wù)幾乎每個角落都受到來自聯(lián)邦政府、州政府和國際監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查。除了“倫敦鯨”事件，監(jiān)管者們還在調(diào)查該行的許多問題，包括其在伯納德·麥道夫操作的龐氏騙局中扮演了何許角色。
據(jù)知情人士稱，面對大量監(jiān)管調(diào)查和法律訴訟的摩根大通公司計劃今年再支出40億美元和增加5000名雇員來清理風險和合規(guī)問題。其中，3000名雇員將作為風險控制人員處理法律和監(jiān)管事宜，另外2000人將分配到各業(yè)務(wù)部門負責風險控制事宜。至此，公司的風險控制人員總數(shù)將增加到15000人左右。公司還聘請顧問，對員工提供風險控制和監(jiān)管方面的培訓。
摩根大通最近表示，第三季度，他們額外的法律開支將超過15億美元。此前，摩根大通已經(jīng)在上半年額外計提了10億美元的訴訟撥備，預(yù)計第四季度還可能再計提10億美元的訴訟撥備。
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