據(jù)媒體報(bào)道，國信證券固定收益事業(yè)部近日發(fā)生人事巨震，總裁孫明霞、副總裁侯宇鵬、債券交易部總經(jīng)理謝文賢三位高管遭公安機(jī)關(guān)調(diào)查，市場一片嘩然，市場人士擔(dān)憂剛重回軌道的國信證券固定收益部將再次受到重創(chuàng)。
公開資料顯示，在業(yè)內(nèi)有著“券商固定收益元老”稱號(hào)的孫明霞兩度出任國信證券這一領(lǐng)域的重要崗位—2008年以前，孫明霞曾擔(dān)任國信證券債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理一職。2008年初，孫明霞轉(zhuǎn)投華林證券分管固定收益業(yè)務(wù)，后升至華林證券總裁。在孫明霞任職華林證券期間，華林證券的企業(yè)債承銷量曾連續(xù)三年位列前三。
與此形成鮮明對比的是，在孫明霞離開的這段時(shí)間，國信固定收益部的債券承銷業(yè)務(wù)并不理想。2011年，國信證券債券自營業(yè)務(wù)曾發(fā)生因違規(guī)操作浮虧6000萬事件，為此時(shí)任固定收益部總經(jīng)理于為群被迫辭職。
2012年初，孫明霞重回國信執(zhí)掌固定收益業(yè)務(wù)，并重新組建團(tuán)隊(duì)，這讓國信固定收益業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)翻天覆地變化。在2012年券商固定收益業(yè)務(wù)爆發(fā)的一年中，國信證券一枝獨(dú)秀，位列券商前茅，而這與孫明霞緊緊相關(guān)。
2013年初，有媒體報(bào)道國信證券固定收益部負(fù)責(zé)人孫明霞將拿到高達(dá)8000萬元年終獎(jiǎng)的消息引起市場嘩然，雖然國信證券公關(guān)部回應(yīng)稱該消息不屬實(shí)，但證實(shí)2012年券商薪酬分配中，固定收益部人員的薪資水平要高于其他部門。
而在短暫風(fēng)光過后，這個(gè)組建不到兩年的部門，三位主要負(fù)責(zé)人被警方調(diào)查引發(fā)多方猜測。
雖然國信證券表示公司固定收益事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行正常，但市場人士表示，如果三位被調(diào)查出問題，國信證券固定收益部將迎來一場巨震，近兩年取得的業(yè)績或再度跌回深淵。
從保薦門到行賄門，再到固定收益部巨震，這讓本就陷入多事之秋的國信證券再添陰霾。
國信高管陷入錫業(yè)股份“行賄門”
10月9日，錫業(yè)股份公確認(rèn)董事長雷毅因涉嫌受賄罪被逮捕，而在行賄名單中，國信證券投資銀行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理?xiàng)罱【砣肫渲小?BR> 根據(jù)公開信息顯示，楊健2006年6月至今任職于國信證券投行部總經(jīng)理。
自2007年之后，國信證券與錫業(yè)股份展開密切合作，這一時(shí)間點(diǎn)與檢察機(jī)關(guān)通報(bào)的錫業(yè)股份董事長受賄的時(shí)間點(diǎn)剛好吻合。
2007年5月9日，國信證券初次接受錫業(yè)集團(tuán)旗下上市公司錫業(yè)股份的債券發(fā)行保薦書，而該筆債券發(fā)行保薦書的項(xiàng)目保薦代表人孫建華、許乃弟、項(xiàng)目主辦人曾勁松以及項(xiàng)目人員崔威、程久君都是楊健同事或下屬。
2007年之后，國信證券與錫業(yè)股份的合作可謂“親密無間”，錫業(yè)股份發(fā)行的債券，國信證券一般都擔(dān)任保薦人、聯(lián)合主承銷商、債券受托管理人。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從07年至今，國信證券給錫業(yè)股份出具的保薦報(bào)告以及其他各類募集資金的檢查意見不低于10份，即便是在今年，兩者的合作也仍然積極。
今年8月28日，錫業(yè)股份半年報(bào)中披露，公司擬使用3.90億元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，國信證券認(rèn)為錫業(yè)股份符合閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金的相關(guān)規(guī)定，基于此，保薦人對錫業(yè)股份本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金無異議。
但實(shí)際上，錫業(yè)股份上半年的業(yè)績可謂“慘淡之極”：上半年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入104.67億元，同比增長86.14%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-9.65億元，同比大幅下降-1352.04%。
由此可見，錫業(yè)股份與國信證券合作可謂“親密無間”。
業(yè)內(nèi)律師對此表示，根據(jù)目前媒體披露信息分析，楊健個(gè)人涉嫌行賄罪的可能性更大。
而這一系列看似偶然事件的背后，國信證券內(nèi)控缺陷被暴露無遺。今年以來，國信證券在這方面的教訓(xùn)“層出不窮”。
今年4月19日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，經(jīng)廣東證監(jiān)局核查，勤上光電未在招股說明書中披露其與勤上集團(tuán)資金往來關(guān)聯(lián)交易行為，違反了相關(guān)規(guī)定。對其是否涉嫌虛增收入、造假上市，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)核查，對其保薦機(jī)構(gòu)國信證券未勤勉盡責(zé)的問題將進(jìn)一步處理。
6月21日，證監(jiān)會(huì)公布，國信證券因在隆基股份涉嫌虛假陳述案件中，涉嫌未能勤勉盡責(zé)，出具了誤導(dǎo)性陳述，已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
除此之外，國信證券今年IPO撤單企業(yè)數(shù)量也位居券商前列。
Wind數(shù)據(jù)顯示，國信證券2013年以來共有22個(gè)保薦項(xiàng)目終止審查，其中中小板11家、創(chuàng)業(yè)板9家、主板2家；從撤單比例來看，占其68家申報(bào)企業(yè)的3成以上。
而在國信證券已保薦上市的公司中，業(yè)績變臉成為家常便飯。2009年1月至今，國信證券保薦首發(fā)上市的新股達(dá)96家，其中65家出現(xiàn)不同程度的營業(yè)收入或凈利潤下降，占比高達(dá)67.71%。截至今年6月，這96家上市公司中有51家公司股價(jià)跌破發(fā)行價(jià)，破發(fā)率高達(dá)53.1%。
而無論是保薦門還是“行賄事件”，無不劍指其漏洞百出的內(nèi)控制度。如果沒有明顯改善，該類事件的頻頻發(fā)生或致使國信證券本來就曲折的上市夢再度受阻。