財(cái)政部網(wǎng)站10月23日發(fā)布國務(wù)院關(guān)于國家財(cái)政科技資金分配與使用情況的報(bào)告，報(bào)告指出全國財(cái)政科技支出從2006年的1688.5億元提高到2012年的約5600.1億元，年均增長22.73%，7年累計(jì)2.42萬億元，占同期全國財(cái)政支出的4.37%。

以下是報(bào)告全文：

國務(wù)院關(guān)于國家財(cái)政科技資金分配與使用情況的報(bào)告

2013年10月23日 來源：中國人大網(wǎng) 

——2013年10月22日在第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議上 

財(cái)政部部長　樓繼偉 

委員長、各位副委員長、秘書長、各位委員：

我受國務(wù)院委托，報(bào)告國家財(cái)政科技資金分配與使用情況，請(qǐng)予審議。

一、國家財(cái)政科技資金投入的基本情況 

科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，在國家發(fā)展全局中居于核心位置。黨中央、國務(wù)院歷來高度重視科技工作，在各個(gè)時(shí)期都提出了緊密結(jié)合時(shí)代特征與世界發(fā)展潮流的科技綱領(lǐng)、目標(biāo)和政策，指引我國科技的改革與發(fā)展�？萍纪度胧强萍紕�(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，財(cái)政科技資金投入在支持公共科技活動(dòng)、引導(dǎo)企業(yè)等社會(huì)投入方面發(fā)揮著重要作用。

（一）資金投入情況。長期以來，國家財(cái)政將科技作為重點(diǎn)支持領(lǐng)域，特別是《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡(jiǎn)稱《科技規(guī)劃綱要》）頒布以來，財(cái)政科技資金投入穩(wěn)定增長機(jī)制逐步建立，全國財(cái)政科技支出從2006年的1688.5億元提高到2012年的約5600.1億元，年均增長22.73%，7年累計(jì)2.42萬億元，占同期全國財(cái)政支出的4.37%。其中，中央財(cái)政科技支出累計(jì)1.21萬億元，占中央財(cái)政支出的11.99%，年均增長18.26%。全國財(cái)政和中央財(cái)政科技支出增幅均高于同期財(cái)政收入增幅。在財(cái)政投入的帶動(dòng)下，2012年全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展（以下簡(jiǎn)稱R&D）支出超過1萬億元，約為2006年的3.4倍，占GDP的比重約為1.98%。

（二）資金分配管理現(xiàn)狀。財(cái)政科技資金分為中央和地方兩大塊，約各占一半。中央財(cái)政科技資金主要用于科研機(jī)構(gòu)基本運(yùn)行、科研條件建設(shè)、科研項(xiàng)目、科學(xué)普及等，其分配管理與現(xiàn)行科技管理體制密切相關(guān)，主要涉及財(cái)政部、科技部、發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)部、自然科學(xué)基金會(huì)等部門和單位。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)中央財(cái)政科技資金總的預(yù)算編制、執(zhí)行、決算，制定經(jīng)費(fèi)管理制度等。其他各部門根據(jù)職責(zé)具體分配使用管理財(cái)政科技資金。

（三）資金使用成效。通過財(cái)政科技資金和稅收、金融等政策的支持引導(dǎo)，經(jīng)過各方面共同努力，近年來我國科技事業(yè)取得長足發(fā)展，科技實(shí)力大幅提升，整體創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。高素質(zhì)科技人才隊(duì)伍逐步形成，研發(fā)人員總量、國際論文數(shù)量、發(fā)明專利授權(quán)量等均居世界前列。基礎(chǔ)前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域取得了一批世界級(jí)的標(biāo)志性成果，部分科研領(lǐng)域已達(dá)到或接近國際先進(jìn)水平。據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告，我國國家創(chuàng)新能力排名由2006年的世界第48位上升至2012年的第26位�？萍紕�(chuàng)新能力的提升，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展和信息、新能源、生物醫(yī)藥、先進(jìn)制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要的支撐引領(lǐng)作用。同時(shí)，科技在服務(wù)人口健康、資源環(huán)境、防災(zāi)減災(zāi)、公共安全和節(jié)能減排等民生領(lǐng)域也取得顯著成效。

二、加強(qiáng)國家財(cái)政科技資金管理的主要措施 

按照國務(wù)院關(guān)于“建立和完善適應(yīng)科學(xué)研究規(guī)律和科技工作特點(diǎn)的科技經(jīng)費(fèi)管理制度”的要求，近年來財(cái)政部會(huì)同科技部等相關(guān)部門，在加強(qiáng)中央財(cái)政科技資金管理方面采取了一系列措施，著力提升財(cái)政科技資金的管理水平和使用效益，為我國科技事業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新能力提升提供了有力保障。

（一）突出投入重點(diǎn)，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)。按照公共財(cái)政原則和符合WTO規(guī)則的要求，財(cái)政科技資金主要用于支持市場(chǎng)機(jī)制不能有效解決的公共科技活動(dòng)，并引導(dǎo)企業(yè)和全社會(huì)科技投入。一是保障科技重大專項(xiàng)順利實(shí)施。為完成黨中央國務(wù)院確定、具有國家目標(biāo)的若干重大戰(zhàn)略任務(wù)、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程，中央財(cái)政單獨(dú)設(shè)立了國家科技重大專項(xiàng)資金，并建立了滾動(dòng)預(yù)算和持續(xù)投入管理機(jī)制。二是支持《科技規(guī)劃綱要》部署的重點(diǎn)領(lǐng)域和前沿技術(shù)。2006-2012年共安排國家科技支撐計(jì)劃、863計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)1014.7億元，支持開展對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要作用的科技研發(fā)活動(dòng)。三是支持加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。2006-2012年安排自然科學(xué)基金和973計(jì)劃經(jīng)費(fèi)800億元，支持開展自由探索，面向國家重大戰(zhàn)略需求，提高原始創(chuàng)新能力。四是完善與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的穩(wěn)定支持機(jī)制。針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性支持經(jīng)費(fèi)比重偏大的問題，從2006年開始，逐步提高了科研機(jī)構(gòu)（基地）運(yùn)行經(jīng)費(fèi)保障水平；支持公益性科研機(jī)構(gòu)（基地）開展自主選題研究，建立了公益性行業(yè)科研穩(wěn)定支持渠道；增加修繕購置專項(xiàng)資金。同時(shí)，按照“改革先行、突出特色、績效導(dǎo)向”的原則，支持中科院、社科院、農(nóng)科院實(shí)施創(chuàng)新工程。五是推動(dòng)國際科技合作與交流。支持在雙邊、多邊科技合作協(xié)議框架下實(shí)施國際合作項(xiàng)目，開展科技合作援外。六是促進(jìn)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才發(fā)展。實(shí)施重大人才工程，支持科研院所、高校培養(yǎng)和引進(jìn)人才，探索試點(diǎn)高端人才的經(jīng)費(fèi)支持模式。

（二）強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。有關(guān)部門和地方創(chuàng)新機(jī)制，綜合運(yùn)用資助、風(fēng)險(xiǎn)投資、貸款貼息、后補(bǔ)助等多種方式，引導(dǎo)創(chuàng)新資源向企業(yè)聚集，逐步形成了多元化、多層次的投入體系。一是引導(dǎo)支持企業(yè)技術(shù)研發(fā)和加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作。通過科技計(jì)劃、專項(xiàng)，支持有條件的企業(yè)共同投入開展產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的科技項(xiàng)目。設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，支持中小企業(yè)在電子信息、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)領(lǐng)域開展創(chuàng)新活動(dòng)。通過國有資本經(jīng)營預(yù)算安排產(chǎn)業(yè)升級(jí)與發(fā)展專項(xiàng)資金，支持中央企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)。探索實(shí)施科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助方式，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)按照國家戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求先行投入開展研發(fā)項(xiàng)目。引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)，建立聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。江蘇、廣東等地設(shè)立了產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)支持協(xié)同創(chuàng)新，深圳市探索支持新型研發(fā)組織，開拓科技與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的新途徑。二是引導(dǎo)社會(huì)資本支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。中央財(cái)政設(shè)立科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過階段參股、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助、投資保障等方式，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃，通過股權(quán)投資重點(diǎn)支持新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展。北京、浙江、廣東等地也建立了創(chuàng)投基金。三是引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展試點(diǎn)，簡(jiǎn)化科技成果處置流程，收益由全額上繳調(diào)整為分段按比例留歸單位，調(diào)動(dòng)了高校和科研院所的積極性；近日國務(wù)院批準(zhǔn)將此項(xiàng)政策試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到武漢東湖、上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)。啟動(dòng)實(shí)施科技惠民計(jì)劃，支持基層開展先進(jìn)技術(shù)的綜合集成和示范應(yīng)用。研究設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。四是支持公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。鼓勵(lì)公共服務(wù)機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新資源共享、專業(yè)技術(shù)及技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，支持科技企業(yè)孵化器、技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等開展科技服務(wù)，2012年全國技術(shù)合同成交額超過6000億元。

（三）適應(yīng)科研活動(dòng)規(guī)律，改進(jìn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理。針對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)覆蓋面大、渠道多、情況復(fù)雜的特點(diǎn)，近幾年在加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理方面主要做了以下工作：一是建立健全管理制度。國務(wù)院有關(guān)部門制訂或修訂了多項(xiàng)科技經(jīng)費(fèi)管理辦法，建立了基本覆蓋所有國家科技計(jì)劃（基金、專項(xiàng)）的經(jīng)費(fèi)管理制度體系。財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門修訂了科學(xué)事業(yè)單位和高校財(cái)務(wù)制度，進(jìn)一步規(guī)范單位財(cái)務(wù)管理。地方也制訂完善了各類科技項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)管理辦法。二是明確各方管理職責(zé)。對(duì)主管部門、承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、專家等各方的職責(zé)權(quán)限作出明確規(guī)定。針對(duì)課題制在實(shí)施中被片面理解為“課題組長負(fù)責(zé)制”，導(dǎo)致課題組和課題負(fù)責(zé)人經(jīng)費(fèi)使用隨意性較大等問題，突出強(qiáng)化了承擔(dān)單位的法人責(zé)任。三是完善項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支范圍。按照科研活動(dòng)規(guī)律，將科技重大專項(xiàng)、國家科技計(jì)劃等開支范圍劃分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。明確直接費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)規(guī)范人員性費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)、向合作單位外撥經(jīng)費(fèi)等管理；明確通過間接費(fèi)用對(duì)單位承擔(dān)科研項(xiàng)目所發(fā)生的間接成本給予補(bǔ)償，提高補(bǔ)償水平，建立績效激勵(lì)機(jī)制。地方也參照逐步做了調(diào)整。四是強(qiáng)化預(yù)算編制和評(píng)估評(píng)審。要求承擔(dān)單位根據(jù)課題研發(fā)任務(wù)的特點(diǎn)和實(shí)際需要，科學(xué)合理真實(shí)編制預(yù)算，引入第三方和專家對(duì)預(yù)算進(jìn)行評(píng)估評(píng)審，并建立評(píng)估評(píng)審溝通反饋機(jī)制。五是加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理。加強(qiáng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出管理，嚴(yán)禁超范圍、超標(biāo)準(zhǔn)開支，嚴(yán)禁層層轉(zhuǎn)撥和違規(guī)外包科研任務(wù)，并強(qiáng)化結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理。針對(duì)科研人員反映項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理剛性偏大的問題，將直接費(fèi)用中相關(guān)科目預(yù)算調(diào)整權(quán)限交給承擔(dān)單位。建立科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)年初預(yù)撥制度，保障任務(wù)實(shí)施需要。六是加大經(jīng)費(fèi)監(jiān)管力度。建立健全多部門參與的科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體系，強(qiáng)化承擔(dān)單位內(nèi)部控制，綜合利用財(cái)務(wù)報(bào)告、巡視檢查、專項(xiàng)審計(jì)、財(cái)務(wù)驗(yàn)收、績效評(píng)價(jià)等多種方式對(duì)經(jīng)費(fèi)使用及其結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。積極推進(jìn)科研項(xiàng)目信息公開，接受社會(huì)各界的監(jiān)督。山東等地還探索了科技信譽(yù)等級(jí)評(píng)價(jià)機(jī)制，豐富了經(jīng)費(fèi)監(jiān)管手段。

（四）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，優(yōu)化科技資源配置。這是提高財(cái)政科技資金使用效益的關(guān)鍵。一是建立健全決策協(xié)調(diào)機(jī)制。國家科技教育領(lǐng)導(dǎo)小組總體協(xié)調(diào)科技重大事項(xiàng)，國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)26個(gè)部門推進(jìn)科技體制改革，科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部建立了科技發(fā)展重大問題會(huì)商制度，科技部、教育部、中科院、工程院、自然科學(xué)基金會(huì)等部門建立了科技工作協(xié)商制度。二是加強(qiáng)科技資源的整合和優(yōu)化配置�？萍疾俊⒇�(cái)政部推動(dòng)國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)，組織對(duì)分散封閉的資源進(jìn)行戰(zhàn)略重組和系統(tǒng)優(yōu)化，以獎(jiǎng)代補(bǔ)引導(dǎo)平臺(tái)開放共享；中科院統(tǒng)一規(guī)劃建立大型儀器區(qū)域中心，并向社會(huì)開放；上海等地打造了具有鮮明特色的地方科技資源共享平臺(tái)。農(nóng)業(yè)部、財(cái)政部組織建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，在現(xiàn)有體制下，圍繞50個(gè)大宗農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)鏈整合全國優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)科技資源和研發(fā)力量，系統(tǒng)開展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和試驗(yàn)示范，通過科研組織模式創(chuàng)新，優(yōu)化了科技資源配置。中央財(cái)政統(tǒng)籌不同渠道的資金，支持海洋經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展區(qū)域示范試點(diǎn)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域集聚發(fā)展。三是建立科研項(xiàng)目查重協(xié)調(diào)機(jī)制。中央層面建立了科技重大專項(xiàng)、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)等與國家科技計(jì)劃之間，以及國家自然科學(xué)基金與國家社科基金、973計(jì)劃和重大科學(xué)儀器開發(fā)專項(xiàng)之間的查重協(xié)調(diào)機(jī)制。很多地方也進(jìn)行了積極探索，比如上海市建立科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目平臺(tái)，統(tǒng)籌管理向中央申報(bào)和向下部署科技項(xiàng)目；湖南省針對(duì)多頭重復(fù)投入問題，將118項(xiàng)省級(jí)科技專項(xiàng)歸并整合為21項(xiàng)。四是建立儀器設(shè)備購置查重機(jī)制�？萍疾俊⒇�(cái)政部組織開展了科技基礎(chǔ)條件資源清查，建立科研儀器設(shè)備購置與清查結(jié)果相銜接的機(jī)制，對(duì)重復(fù)購置或可通過共享、租賃等能夠滿足需要的設(shè)備不予支持。財(cái)政部、科技部、教育部、中科院等四部門組織開展200萬元以上的大型儀器設(shè)備聯(lián)合評(píng)議，2006-2012年未通過評(píng)議的儀器設(shè)備328臺(tái)（套），涉及財(cái)政資金24.9億元。

（五）推進(jìn)績效管理，提高資金使用效益。近年來有關(guān)部門在財(cái)政科技資金績效管理上做了一些積極探索，努力將績效理念和績效要求貫穿于財(cái)政資金管理的全過程。一是開展綜合績效評(píng)價(jià)。2010-2011年，財(cái)政部會(huì)同自然科學(xué)基金會(huì)開展了科學(xué)基金的戰(zhàn)略性、綜合性國際評(píng)估，對(duì)科學(xué)基金成立25年來的資助和管理績效進(jìn)行評(píng)估，由獨(dú)立第三方設(shè)計(jì)評(píng)估框架，收集評(píng)估證據(jù)，交由國際評(píng)估委員會(huì)獨(dú)立作出評(píng)估結(jié)論。這一評(píng)估對(duì)深入推進(jìn)財(cái)政績效評(píng)價(jià)工作、完善科技決策機(jī)制進(jìn)行了有益的探索。對(duì)國家科技計(jì)劃、中科院知識(shí)創(chuàng)新工程等，也以不同形式開展了綜合評(píng)價(jià)。二是開展科研院所（基地）績效評(píng)價(jià)。科技部、財(cái)政部建立了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室績效評(píng)價(jià)制度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確定分類分檔支持標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。中科院對(duì)所屬研究所開展了 “目標(biāo)－過程－結(jié)果”三位一體的績效評(píng)價(jià)，并將院所資源配置與績效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，農(nóng)科院也在實(shí)施科技創(chuàng)新工程中引入了績效評(píng)價(jià)機(jī)制。三是開展項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)。按照國務(wù)院部署，科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部每年組織對(duì)相關(guān)科技重大專項(xiàng)績效目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，并運(yùn)用評(píng)估結(jié)果督促整改。為深入推進(jìn)預(yù)算績效管理，財(cái)政部要求各部門預(yù)算中20%以上的項(xiàng)目資金納入績效目標(biāo)管理、5%以上的項(xiàng)目資金納入績效評(píng)價(jià)試點(diǎn)，科技管理部門自主選擇試點(diǎn)項(xiàng)目開展績效評(píng)價(jià)。

三、財(cái)政科技資金管理使用中存在的問題及原因分析 

科技活動(dòng)具有很強(qiáng)的專業(yè)性和不確定性，成效顯現(xiàn)有一定的滯后性，因此科技資金管理的復(fù)雜程度和難度很大。當(dāng)前，我國財(cái)政科技資金投入力度不斷加大，但總體效益仍需提高，主要存在以下問題：

（一）一些科技資源分散封閉重復(fù)。資源布局條塊分割，部分儀器設(shè)備利用率低，共享機(jī)制不健全。科技計(jì)劃、專項(xiàng)數(shù)量較多，部分邊界不夠清晰，綜合評(píng)估和終止機(jī)制也不健全。一些科技計(jì)劃、專項(xiàng)建立了查重機(jī)制，但總體覆蓋面不夠。

（二）投入結(jié)構(gòu)不盡合理�；�礎(chǔ)研究主要靠中央財(cái)政，地方和企業(yè)投入較少，基礎(chǔ)研究占R&D支出比例仍然較低。穩(wěn)定支持和競(jìng)爭(zhēng)性支持的協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)進(jìn)展不平衡，部分地方和領(lǐng)域依然存在穩(wěn)定支持不足、競(jìng)爭(zhēng)過度的現(xiàn)象，不利于科研人員潛心研究。科技創(chuàng)新和科學(xué)普及、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)，以及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的資金投入結(jié)構(gòu)也需進(jìn)一步協(xié)調(diào)優(yōu)化。

（三）對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金引導(dǎo)支持機(jī)制不夠完善。由于企業(yè)科技活動(dòng)界定比較復(fù)雜，有的部門在項(xiàng)目具體組織過程中，存在對(duì)政府科技投入邊界把握不當(dāng)、代替市場(chǎng)配置資源的現(xiàn)象。對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持方式的系統(tǒng)性不強(qiáng)，按研發(fā)階段部署和支持創(chuàng)新的方式，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)不能有效銜接，與產(chǎn)業(yè)結(jié)合不充分；對(duì)部分地方的科技擔(dān)保、科技保險(xiǎn)等做法，亟需國家層面的指導(dǎo)規(guī)范。

（四）績效管理亟待加強(qiáng)�？冃Ч芾砝砟钌形蠢喂虡淞�，制度不夠健全，重立項(xiàng)、輕績效的問題仍然存在。戰(zhàn)略性綜合性績效評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)還處于探索階段，開展得較少，績效評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用也不充分。項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)往往流于形式，兼顧科研工作特點(diǎn)不夠。

（五）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用存在違規(guī)違紀(jì)問題。當(dāng)前，我國已經(jīng)初步建立了科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管的制度體系，但項(xiàng)目承擔(dān)單位責(zé)任主體作用發(fā)揮不夠，執(zhí)行中依法依規(guī)管理的意識(shí)不強(qiáng)，處罰措施落實(shí)不到位，在近年的審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)檢查中仍發(fā)現(xiàn)不少虛假報(bào)銷、擠占挪用、違規(guī)轉(zhuǎn)撥等違規(guī)違紀(jì)行為。

除了以上財(cái)政科技資金管理使用自身存在的問題外，在體制機(jī)制等方面也存在一些影響資金使用效益的深層次問題：

一是科技宏觀管理缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。我國科技管理體制是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的條件下形成的，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深化，相應(yīng)進(jìn)行了一些調(diào)整，但仍未改變多頭管理的局面，且缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

二是政府與市場(chǎng)的關(guān)系沒有完全理順。受傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的影響，政府在支持企業(yè)科技創(chuàng)新方面越位和缺位并存。一方面，政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過度干預(yù)，不利于企業(yè)成為真正的技術(shù)創(chuàng)新主體。另一方面，政府在為企業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境方面著力不夠，基礎(chǔ)生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不規(guī)范、不充分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，產(chǎn)業(yè)和融資環(huán)境較差，創(chuàng)新人才缺乏，影響了企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力、能力和績效。

三是科研項(xiàng)目管理亟需改進(jìn)�？蒲许�(xiàng)目管理改革跟不上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程和經(jīng)費(fèi)規(guī)模快速增長的需要。目標(biāo)導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、市場(chǎng)導(dǎo)向的科研項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制沒有真正建立。項(xiàng)目數(shù)量龐大，多頭申報(bào)現(xiàn)象一定程度存在。各類項(xiàng)目主要采取競(jìng)爭(zhēng)性課題制組織方式，部分應(yīng)用型項(xiàng)目缺乏系統(tǒng)協(xié)作，跨領(lǐng)域、多單位共同承擔(dān)的項(xiàng)目銜接不緊密，牽頭單位協(xié)調(diào)不力，各課題各管一段，合作薄弱，難以形成重大成果。項(xiàng)目驗(yàn)收不夠謹(jǐn)慎嚴(yán)密。

四是科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向不盡合理�？萍荚u(píng)價(jià)多以發(fā)表論文數(shù)量和爭(zhēng)取科研項(xiàng)目數(shù)量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，容易引發(fā)過度競(jìng)爭(zhēng)，助長科研功利主義和短期行為，科研人員疲于應(yīng)付。此外，科研道德和創(chuàng)新文化建設(shè)相對(duì)薄弱，科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體的自律功能需要加強(qiáng)，科技人員自我約束、自我管理需要強(qiáng)化。

五是創(chuàng)新政策體系不夠完善。與創(chuàng)新有關(guān)的產(chǎn)業(yè)、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易、財(cái)稅等政策缺乏頂層設(shè)計(jì)和有效銜接，促進(jìn)技術(shù)供給的政策多，促進(jìn)市場(chǎng)需求的政策少，一些部門仍習(xí)慣于通過新設(shè)專項(xiàng)和平臺(tái)的方式支持創(chuàng)新�？冃ЧべY分配激勵(lì)機(jī)制需要進(jìn)一步完善。

對(duì)上述問題，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號(hào)）已經(jīng)提出了明確的改革方向，國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志多次進(jìn)行研究部署，國務(wù)院辦公廳發(fā)文明確了任務(wù)分工，各部門、各地方制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃，正在抓緊落實(shí)。

四、下一步工作打算 

進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)財(cái)政科技資金管理，真正提高使用效益，根本上還要靠深化科技體制改革。我們將貫徹黨的十八大、十八屆二中全會(huì)、中發(fā)〔2012〕6號(hào)文件精神，落實(shí)全國人大有關(guān)決議要求，遵循規(guī)律，深化改革，努力破除影響科技創(chuàng)新能力提高的體制障礙，構(gòu)建起適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求的資金保障管理機(jī)制和政策環(huán)境。

（一）切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，進(jìn)一步處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。按照國務(wù)院機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變的要求，努力打造創(chuàng)新環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力，構(gòu)建以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，減少對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)或微觀事務(wù)的行政干預(yù)，重點(diǎn)加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)制定及監(jiān)督指導(dǎo)，提高公共科技服務(wù)能力，鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新活力。財(cái)政科技投入重點(diǎn)支持公共科技活動(dòng)，把有限的錢花在建機(jī)制、增效益上。在支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，從對(duì)研發(fā)活動(dòng)的直接補(bǔ)助為主，拓展為后補(bǔ)助、引導(dǎo)“天使投資”、購買服務(wù)等靈活多樣的支持方式，并加強(qiáng)直接投入與稅收、金融、政府采購等政策的銜接配合，實(shí)現(xiàn)促進(jìn)技術(shù)供給與帶動(dòng)市場(chǎng)需求相結(jié)合。對(duì)地方支持科技創(chuàng)新的一些做法，按照風(fēng)險(xiǎn)可控原則加強(qiáng)規(guī)范和指導(dǎo)。

（二）加快科技管理體制改革，促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置。加快推進(jìn)適應(yīng)科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律的管理體制改革，努力消除體制障礙。完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技宏觀決策機(jī)制，健全中央與地方之間、科技相關(guān)部門之間、科技部門與其他部門之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。建立健全國家科技重大決策機(jī)制，完善國家科技決策咨詢制度。進(jìn)一步明確國家各類科技計(jì)劃、專項(xiàng)、基金的定位和支持重點(diǎn)，建立評(píng)估、調(diào)整和中止機(jī)制。研究科技資源整體布局規(guī)劃，處理好科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的定位和關(guān)系，支持和鼓勵(lì)各創(chuàng)新主體探索多種形式的協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合。加快建立國家科技信息管理系統(tǒng)、科技報(bào)告制度和創(chuàng)新調(diào)查制度，防止重復(fù)立項(xiàng)和重復(fù)部署。

（三）優(yōu)化政策設(shè)計(jì)，構(gòu)建創(chuàng)新政策體系。研究建立創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，增強(qiáng)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。按照創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，建立健全財(cái)稅、產(chǎn)業(yè)、金融、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才、教育、貿(mào)易等政策相互銜接的國家創(chuàng)新政策體系。抓緊完善科技人員收入分配政策，健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實(shí)際貢獻(xiàn)緊密聯(lián)系的分配激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造。

（四）改進(jìn)科研項(xiàng)目管理，完善科技評(píng)價(jià)機(jī)制。建立健全科研項(xiàng)目決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)相對(duì)分開、互相監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制。分類建立科學(xué)合理的科研項(xiàng)目管理模式，改變單一使用“課題制”的現(xiàn)狀，完善重大戰(zhàn)略性科技任務(wù)的組織方式，健全需求導(dǎo)向的應(yīng)用型課題立項(xiàng)模式以及科學(xué)合理嚴(yán)謹(jǐn)有效的評(píng)審制度，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈。強(qiáng)化國家科研項(xiàng)目管理的法人責(zé)任制，加強(qiáng)實(shí)施督導(dǎo)和項(xiàng)目驗(yàn)收。改革科技評(píng)價(jià)體系，注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，制定導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法，建立健全第三方評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)科技項(xiàng)目決策、實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化的后評(píng)估，發(fā)揮科技社團(tuán)在科技評(píng)價(jià)中的作用。加強(qiáng)科學(xué)道德和創(chuàng)新文化建設(shè)，建立健全科研活動(dòng)行為準(zhǔn)則和規(guī)范，加強(qiáng)國家科研誠信制度建設(shè)和科學(xué)倫理教育，切實(shí)凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

（五）改進(jìn)財(cái)政科技資金管理，提高資金使用績效。一是進(jìn)一步優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)。完善與競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的穩(wěn)定支持機(jī)制，繼續(xù)加大對(duì)高水平創(chuàng)新人才及團(tuán)隊(duì)、科研院所（基地）和公益性行業(yè)科研穩(wěn)定支持力度。調(diào)動(dòng)中央、地方、企業(yè)等各方積極性，共同加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，協(xié)調(diào)安排用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的資金。進(jìn)一步處理好支持科技創(chuàng)新和科學(xué)普及、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的關(guān)系。二是強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)管。完善制度設(shè)計(jì)，加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)監(jiān)管。運(yùn)用“公務(wù)卡”等手段，加強(qiáng)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)使用的過程監(jiān)管。強(qiáng)化科研項(xiàng)目承擔(dān)單位財(cái)務(wù)管理，建立內(nèi)部成本費(fèi)用核算機(jī)制。完善科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)信息公開公示機(jī)制。建立健全科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理使用的信用記錄和評(píng)級(jí)機(jī)制，建立黑名單制度。落實(shí)對(duì)違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)的懲處措施,加大懲處力度。三是深入推進(jìn)績效管理。建立完善全過程預(yù)算績效管理機(jī)制。注重對(duì)重大科技計(jì)劃、基金、專項(xiàng)、工程的綜合績效評(píng)價(jià)，并將結(jié)果作為改進(jìn)管理、延續(xù)設(shè)立、調(diào)整或中止的重要依據(jù)。逐步擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)績效評(píng)價(jià)范圍，建立周期性評(píng)估制度，探索實(shí)行績效撥款。建立健全適應(yīng)科研活動(dòng)規(guī)律、面向目標(biāo)與結(jié)果的項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)機(jī)制。

委員長、各位副委員長、秘書長、各位委員：

全國人大常委會(huì)專題詢問財(cái)政科技資金分配使用情況，充分體現(xiàn)了對(duì)財(cái)政科技工作的高度重視，必將有力推動(dòng)科技事業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設(shè)。我們將按照全國人大常委會(huì)的審議意見，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)財(cái)政科技工作，真正將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略落到實(shí)處，努力為全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)作出積極貢獻(xiàn)！