昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的券商員工購(gòu)買本公司產(chǎn)品監(jiān)管安排、境內(nèi)企業(yè)境外上市等熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了集中回應(yīng)。
　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，目前并無(wú)特別規(guī)則禁止證券公司員工購(gòu)買本公司的理財(cái)產(chǎn)品，但是證券公司員工挪用公司資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，是違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法移送公安司法機(jī)關(guān)處理。
　　同時(shí)，他透露，證監(jiān)會(huì)支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及自身發(fā)展的需要到境外上市，充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。截至目前，證監(jiān)會(huì)尚未收到中原證券境外上市的有關(guān)申請(qǐng)材料。

　　券商員工可買自家公司理財(cái)產(chǎn)品

　　此前，有媒體報(bào)道稱，宏源證券債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍、副總經(jīng)理葉凡被公安機(jī)關(guān)帶走。另外，9月11日到17日期間，債券銷售交易部4名員工應(yīng)公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查，或因涉嫌利益輸送等問(wèn)題。
　　對(duì)于證券公司設(shè)計(jì)、銷售結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品，從監(jiān)管角度有什么制度安排？該新聞發(fā)言人稱，證券公司可以設(shè)計(jì)、銷售結(jié)構(gòu)化的理財(cái)產(chǎn)品，投資此類理財(cái)產(chǎn)品不同種類份額的投資者，按照合同的約定和理財(cái)產(chǎn)品的實(shí)際運(yùn)作情況，承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)、享有不同的收益。目前并無(wú)特別規(guī)則禁止證券公司員工購(gòu)買本公司的理財(cái)產(chǎn)品。
　　不過(guò)，他稱，證券公司在設(shè)計(jì)和銷售理財(cái)產(chǎn)品、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵循法律和監(jiān)管規(guī)定，向投資者講解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，披露信息，做好投資者適當(dāng)性管理工作，公平對(duì)待客戶，防止洗錢、通過(guò)不當(dāng)利益輸送損害客戶權(quán)益等違法違規(guī)行為。
　　“證券公司員工挪用公司資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，是違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法移送公安司法機(jī)關(guān)處理。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)法，督促證券公司依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)�！痹摪l(fā)言人表示。

　　上海至純科技再次提交IPO申請(qǐng)

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新的發(fā)行監(jiān)管部首次公開(kāi)發(fā)行股票審核工作流程及申報(bào)企業(yè)進(jìn)度顯示，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司再次提交了IPO申請(qǐng)，但是已經(jīng)從創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)戰(zhàn)至主板。不過(guò)，值得注意的是，在“是否提交財(cái)務(wù)自查報(bào)告”一欄中顯示“不適用”。
　　此前，今年6月份，上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司主動(dòng)提交了終止審查的申請(qǐng)。
　　該新聞發(fā)言人稱，證監(jiān)會(huì)于2012年3月受理了上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司的首次公開(kāi)發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)，2013年6月，該公司主動(dòng)提交了終止審查的申請(qǐng)，理由是公司業(yè)績(jī)出現(xiàn)波動(dòng)，已不滿足創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法關(guān)于業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)的發(fā)行條件，證監(jiān)會(huì)履行相關(guān)程序后對(duì)其終止審查。

　　實(shí)現(xiàn)退市的市場(chǎng)化法制化常態(tài)化

　　自2012年證監(jiān)會(huì)先后實(shí)施主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板新的退市制度以來(lái)，市場(chǎng)較為關(guān)注退市制度新的舉措。該新聞發(fā)言人稱，證監(jiān)會(huì)一方面要嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，一方面要進(jìn)一步深化改革，以形成一套完整的符合資本市場(chǎng)實(shí)際需要和投資者保護(hù)的退市制度體系，實(shí)現(xiàn)退市的市場(chǎng)化、法制化和常態(tài)化。
　　據(jù)介紹，上市公司退市制度是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度，對(duì)于優(yōu)勝劣汰，提高上市公司質(zhì)量，優(yōu)化市場(chǎng)資源配置，具有良好的促進(jìn)作用。2012年證監(jiān)會(huì)分別在主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板實(shí)施新的退市制度。退市制度安排反映了資本市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在要求，對(duì)于資本市場(chǎng)健康發(fā)展具有良好的促進(jìn)作用。

　　尚未收到中原證券境外上市申請(qǐng)

　　重慶銀行、徽商銀行境外上市再次吸引了市場(chǎng)各方對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外上市的關(guān)注，同時(shí)，有媒體報(bào)道稱，中原證券擬境外上市。對(duì)此，該新聞發(fā)言人稱，截至目前，證監(jiān)會(huì)尚未收到中原證券境外上市的有關(guān)申請(qǐng)材料。
　　他強(qiáng)調(diào)，城商行等金融機(jī)構(gòu)在符合境外上市地的上市條件，并取得行業(yè)監(jiān)管部門同意的前提下，均可自主向證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作，為促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。目前，證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)重慶銀行股份有限公司、徽商銀行股份有限公司兩家城商行境外首發(fā)及上市的申請(qǐng)。
　　據(jù)悉，境外上市是我國(guó)利用外資的重要方式之一，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期政策。證監(jiān)會(huì)支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及自身發(fā)展的需要到境外上市，充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　嚴(yán)查市場(chǎng)違法違規(guī)行為

　　對(duì)有關(guān)基金公司投資掌趣科技的估值方法調(diào)整進(jìn)展，該新聞發(fā)言人稱，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中的有關(guān)要求，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無(wú)市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化等因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
　　他強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將密切關(guān)注相關(guān)公司是否嚴(yán)格按照上述準(zhǔn)則及證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行基金估值，并對(duì)是否存在利益輸送進(jìn)行核查。
　　對(duì)于基金經(jīng)理李旭利“老鼠倉(cāng)”案，該新聞發(fā)言人稱，該案對(duì)基金業(yè)產(chǎn)生極大的震動(dòng)，行業(yè)從業(yè)人員忠于受托責(zé)任，堅(jiān)守職業(yè)道德成為共識(shí)。對(duì)證監(jiān)會(huì)來(lái)講，將一如既往保護(hù)投資者合法權(quán)益，堅(jiān)決查處“老鼠倉(cāng)”、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)的成本，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接，提高證券犯罪案件查處效率。

　　證券法修訂正在積極推進(jìn)中

　　根據(jù)十二屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃顯示，修改證券法等列入“條件比較成熟、任期內(nèi)擬提請(qǐng)審議的法律草案”一類，制定期貨法等列入“需要抓緊工作、條件成熟時(shí)提請(qǐng)審議的法律草案”一類。發(fā)言人表示，目前這兩項(xiàng)工作正在積極推進(jìn)中，有最新進(jìn)展將向社會(huì)公開(kāi)。