光大證券11月14日發(fā)布公告稱，當(dāng)天該公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》([2013]59號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《決定書(shū)》)，正式宣布了對(duì)于這家上市券商在“8·16烏龍指”中賣(mài)出ETF和賣(mài)空股指期貨拙劣舉動(dòng)的處罰，罰單金額高達(dá)5.23億元。
　　《決定書(shū)》稱，光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣(mài)出的行為和2013年8月16日下午賣(mài)出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。
　　證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬(wàn)元，并處以違法所得5倍的罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬(wàn)元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)5.23億元。對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以60萬(wàn)元罰款，同時(shí)，上述四人為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。
　　三季報(bào)顯示，受到“8·16烏龍指”事件的影響，光大證券損失慘重。光大證券期末總資產(chǎn)為531.34億元，同比減少了8.95%。前三季度營(yíng)業(yè)收入為29.67億元，同比僅增長(zhǎng)4.41%，凈利潤(rùn)則為5.10億元，同比大幅下滑了46.82%——在19家上市券商當(dāng)中，僅有光大證券凈利潤(rùn)同比出現(xiàn)了下滑。光大證券預(yù)計(jì)，公司“8·16事件”的負(fù)面影響還在持續(xù)，可能導(dǎo)致2013年度累計(jì)凈利潤(rùn)為虧損或者與上年相比發(fā)生大幅度下降。