為了配合新三板全國擴容，證監(jiān)會27日發(fā)布了《關(guān)于修改<非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法>的決定》、《股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問題的審核指引》(以下簡稱《指引》)、《公開轉(zhuǎn)讓說明書》、《公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件》、《定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書》、《定向發(fā)行申請文件》以及證監(jiān)會關(guān)于實施行政許可工作的公告等7項配套規(guī)則。

　　上述配套規(guī)則為新三板的全國范圍擴容提供了規(guī)則體系上的支持，并最終解決了“200人”的歷史遺留問題。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸當(dāng)天表示，配套規(guī)則的發(fā)布，標(biāo)志著全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點擴大至全國工作正式啟動，凡是在境內(nèi)注冊的、符合掛牌條件的股份公司，均可以經(jīng)主辦券商推薦申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，不再受高新園區(qū)的地域范圍限制。

　　《指引》提出，對于股東人數(shù)已經(jīng)超過200人的未上市股份有限公司(以下簡稱200人公司)，符合《指引》規(guī)定的，可申請公開發(fā)行并在證券交易所上市、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))掛牌公開轉(zhuǎn)讓等行政許可。對200人公司合規(guī)性的審核納入行政許可過程中一并審核，不再單獨審核。

　　《指引》要求，200人公司申請上市、新三板掛牌的需滿足下列要求：200人公司的設(shè)立、增資等行為不違反當(dāng)時法律明確的禁止性規(guī)定，目前處于合法存續(xù)狀態(tài)。200人公司在股份形成及轉(zhuǎn)讓過程中不存在虛假陳述、出資不實、股權(quán)管理混亂等情形，不存在重大訴訟、糾紛以及重大風(fēng)險隱患。200人公司的指股權(quán)形成真實、有效，權(quán)屬清晰及股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。申請行政許可的200人公司應(yīng)當(dāng)對股份進行確權(quán)，申請公開發(fā)行并在證券交易所上市的，經(jīng)過確權(quán)的股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到股份總數(shù)的90%以上(含90%);申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)過確權(quán)的股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到股份總數(shù)的80%以上(含80%)。未確權(quán)的部分應(yīng)當(dāng)設(shè)立股份托管賬戶，專戶管理，并明確披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體。

　　上述配套文件還明確了非公眾公司的行政許可流程。對于股東人數(shù)超過200人的公司申請股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行證券等行政許可事項，證監(jiān)會制定了實施行政許可工作的公告以及非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程、行政許可項目說明等相關(guān)文件，明確了非上市公眾公司行政許可工作安排：一是簡化程序，在20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核或不予核準(zhǔn)的決定;二是減少審核環(huán)節(jié)，不設(shè)發(fā)審委或發(fā)審委性質(zhì)的專門委員會;三是內(nèi)部審核會議安排視具體情況而定，不把反饋會、初審會等設(shè)定為必經(jīng)程序;四是明確了行政許可名稱、依據(jù)、條件等。

　　在當(dāng)天的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，目前全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在審核的擬掛牌企業(yè)，將于明年1月開始分批掛牌。當(dāng)天，上交所發(fā)布《關(guān)于修訂和廢止上海證券交易所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的通知》，取消了退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的設(shè)置。今后，滬市退市公司的股份將統(tǒng)一轉(zhuǎn)至全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)掛牌轉(zhuǎn)讓。