對(duì)于監(jiān)管部門與協(xié)會(huì)的關(guān)系，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在“中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)2013年年會(huì)”上做了透徹的闡述，不僅證監(jiān)會(huì)要理清和協(xié)會(huì)的關(guān)系，作為自律組織，協(xié)會(huì)也要按照法律法規(guī)的規(guī)定來履行職責(zé)。在“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的轉(zhuǎn)型背景下，監(jiān)管部門逐漸由事前準(zhǔn)入監(jiān)管開始轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，協(xié)會(huì)下一步在法律法規(guī)權(quán)限內(nèi)履責(zé)的同時(shí)，也將進(jìn)一步成為與監(jiān)管系統(tǒng)并行的重要補(bǔ)充力量，充分發(fā)揮好自律服務(wù)作用，全面提高上市公司的質(zhì)量和社會(huì)形象。

　　作為我國(guó)資本市場(chǎng)上市公司群體的自律性組織，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)自2012年2月15日成立伊始，就以 “服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”為基本職責(zé)和宗旨，在反映會(huì)員訴求、維護(hù)上市公司整體利益、促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量和自律規(guī)范等方面開展了大量工作。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前已有1688家上市公司完成了注冊(cè)登記，約占上市公司總數(shù)的70%，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)已經(jīng)成為上市公司之家。過去一年多來，在反映會(huì)員訴求，促進(jìn)改善企業(yè)關(guān)系方面，協(xié)會(huì)開展的“改進(jìn)政府與企業(yè)的關(guān)系，改善企業(yè)發(fā)展環(huán)境”專項(xiàng)調(diào)研活動(dòng)，得到了國(guó)務(wù)院高層的肯定;在促進(jìn)改善公司治理，引導(dǎo)規(guī)范發(fā)展方面，協(xié)會(huì)開展的“倡導(dǎo)公司治理最佳實(shí)踐”活動(dòng)，倡導(dǎo)上市公司積極履行社會(huì)責(zé)任，不僅對(duì)于改善公司治理結(jié)構(gòu)起到了促進(jìn)作用，而且也大大提升了上市公司在履行社會(huì)責(zé)任、建設(shè)生態(tài)文明方面的積極性。在拓寬服務(wù)渠道上，協(xié)會(huì)也成立了董秘、并購(gòu)融資等專業(yè)委員會(huì)。同時(shí)，協(xié)會(huì)還積極參與、配合相關(guān)部門做好上市公司自律管理和監(jiān)管等工作，承擔(dān)證監(jiān)會(huì)上市公司行業(yè)分類工作，出色完成了相關(guān)重要課題研究。

　　在短短不足2年時(shí)間內(nèi)，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)通過強(qiáng)化行業(yè)自律、打造高端服務(wù)平臺(tái)，完成了協(xié)會(huì)自身形象與品牌的構(gòu)建。而肖鋼主席對(duì)于監(jiān)管部門與協(xié)會(huì)的關(guān)系定位，也為下一步協(xié)會(huì)開展工作指明了方向。協(xié)會(huì)不僅要依法履責(zé)，進(jìn)一步去行政化，探索自律服務(wù)的新模式和新方法，同時(shí)，客觀上也要成為與行政監(jiān)督管理相并行的會(huì)員自律的管理體系和組織體系。

　　在這一工作目標(biāo)上，監(jiān)管部門未來可以考慮依法適時(shí)放權(quán)于協(xié)會(huì)，把適合自律性管理來實(shí)現(xiàn)的行政管理性事務(wù)，在法律法規(guī)允許下以授權(quán)或委托的方式交予協(xié)會(huì)來做，更大限度激活市場(chǎng)主體主觀能動(dòng)性，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用。

　　作為協(xié)會(huì)來說，要按照法律法規(guī)規(guī)定大膽積極地開展工作履行職責(zé)，同時(shí)，為了避免過度自由化，也需要協(xié)會(huì)建立完善的會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)等治理結(jié)構(gòu)，制定完備的自律條款、章程等，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。

　　我們有理由相信，在轉(zhuǎn)變政府職能的背景下，未來作為自律組織的協(xié)會(huì)將會(huì)發(fā)揮更大的作用，開創(chuàng)行業(yè)自律管理的新局面，成為與監(jiān)管系統(tǒng)并行的重要補(bǔ)充力量，為資本市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。