發(fā)改委網(wǎng)站23日消息，為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，發(fā)改委修訂《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》形成《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（征求意見稿）。根據(jù)征求意見稿，外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

　　實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目中，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3 億美元及以上鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000 萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000 萬美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn)�！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。

　　征求意見稿全文如下

　　外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

　　（征求意見稿）

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013 年本）》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

　　第二章 項(xiàng)目管理方式

　　第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

　　第四條 根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的外商投資項(xiàng)目的范圍及權(quán)限為：

　　（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3 億美元及以上鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000 萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)�！�

　�。ǘ�）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000 萬美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn)�！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）3 億美元以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。

　�。ㄈ�）前兩項(xiàng)規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)的規(guī)定核準(zhǔn)。

　�。ㄋ模┯傻胤秸�府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級(jí)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

　　第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

　　第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額、并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

　　第七條 外商投資項(xiàng)目涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

　　第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

　　第八條 擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目及投資方情況；

　�。ǘ�）產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析；

　�。ㄈ�）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

　　外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目，如不涉及擴(kuò)大生產(chǎn)及投資規(guī)模，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括境內(nèi)企業(yè)情況、投資方情況、并購安排、并購后企業(yè)的經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資方案、并購所得收入的使用安排等。

　　第九條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

　　（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

　　（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

　　（三）銀行出具的融資意向書；

　�。ㄋ模┏青l(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書；

　�。ㄎ澹﹪�土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見；

　　（六）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件；

　�。ㄆ撸┕�(jié)能行政主管部門出具的節(jié)能評(píng)估審查意見；

　�。ò耍┮試�有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

　�。ň牛┢渌�根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)提交的文件。

　　第十條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目申報(bào)單位向項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，省級(jí)發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告初審提出意見后報(bào)國家發(fā)展改革委；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門的意見。

　　第十一條 發(fā)展改革部門核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，必須征求相關(guān)行業(yè)主管部門的意見。行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)，向發(fā)展改革部門提出書面意見。

　　第十二條 發(fā)展改革部門在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起 4 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)展改革部門提出評(píng)估報(bào)告。

　　對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。

　　第十三條 發(fā)展改革部門自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)。如 20 個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長 10 個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

　　前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢?cè)u(píng)估、征求公眾意見所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

　　第十四條 發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)條件是：

　�。ㄒ唬┓�合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

　�。ǘ�）符合國家宏觀調(diào)控政策；

　�。ㄈ�）符合發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

　�。ㄋ模┎挥绊憞�家安全和生態(tài)安全；

　�。ㄎ澹┥鐣�(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)可控，對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

　　（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

　　第十五條 對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，發(fā)展改革部門出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)行業(yè)主管部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說明理由并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第四章 項(xiàng)目備案

　　第十六條 擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附以下文件：

　　（一）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料；

　�。ǘ�）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議；

　�。ㄈ�）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)提交的其他相關(guān)材料。

　　第十七條 外商投資項(xiàng)目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、宏觀調(diào)控政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。

　　第十八條 發(fā)展改革部門自受理項(xiàng)目備案申請(qǐng)之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)出具備案意見。不予備案的，應(yīng)在備案意見中說明理由。

　　第五章 項(xiàng)目變更

　　第十九條 經(jīng)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

　�。ǘ�）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　�。ㄋ模┛偼顿Y超過原投資額 20%及以上；

　�。ㄎ澹┯嘘P(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

　　第二十條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十一條 經(jīng)發(fā)展改革部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理。予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第二十二條 發(fā)展改革部門出具的核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)或備案文件是項(xiàng)目申報(bào)單位辦理后續(xù)相關(guān)手續(xù)的依據(jù)；有效期滿后，項(xiàng)目申報(bào)單位辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)出示原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

　　第二十三條 對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

　　第二十四條 省級(jí)發(fā)展改革部門要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，應(yīng)依據(jù)本辦法制定相應(yīng)的外商投資項(xiàng)目管理辦法，加強(qiáng)對(duì)核準(zhǔn)和備案項(xiàng)目的監(jiān)督管理。

　　第二十五條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

　　第二十六條 為及時(shí)掌握外商投資項(xiàng)目有關(guān)情況，由省級(jí)發(fā)展改革部門每月 10 日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，將項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號(hào)、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）情況報(bào)送國家發(fā)展改革委。

　　第七章 法律責(zé)任

　　第二十七條 發(fā)展改革部門及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

　　第二十八條 發(fā)展改革部門工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程中索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第二十九條 咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員，在編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或者受發(fā)展改革部門委托開展評(píng)估過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，造成重大損失和惡劣影響的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

　　第三十條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的，發(fā)展改革部門不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，發(fā)展改革部門應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。

　　第三十一條 發(fā)展改革部門可以對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)問題依法進(jìn)行處理。

　　第八章 附則

　　第三十二條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

　　外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

　　第三十三條 法律、法規(guī)和國家對(duì)外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十四條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十五條 本辦法自 年 月 日起施行。原《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第 22 號(hào)）同時(shí)廢止。

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