證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸21日在發(fā)布會(huì)上表示，2014年以來(lái)，截至目前，證監(jiān)會(huì)未接到新的IPO申報(bào)材料受理申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)注冊(cè)制改革問(wèn)題。
在今年擴(kuò)大證券行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放方面，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)港澳資金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立合資證券公司和合資證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關(guān)實(shí)施辦法，在履行相關(guān)程序后將盡快發(fā)布實(shí)施。下一步，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)研究上述相關(guān)政策對(duì)其他外資金融機(jī)構(gòu)的適用性。此外，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)和行業(yè)形勢(shì)的變化，及時(shí)研究制定或修改有關(guān)規(guī)則，完善證券公司設(shè)立監(jiān)管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時(shí)啟動(dòng)新設(shè)證券公司的審批。
認(rèn)真研究?jī)?yōu)化調(diào)整
再融資審核機(jī)制和流程
關(guān)于新股發(fā)行注冊(cè)制最新情況，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同相關(guān)單位，積極研究論證推動(dòng)注冊(cè)制改革的問(wèn)題。注冊(cè)制實(shí)施需要一個(gè)過(guò)程，并且要以《證券法》修改為前提。在過(guò)渡期內(nèi)，證監(jiān)會(huì)將全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強(qiáng)發(fā)行審核透明度，公開(kāi)審核流程及審核意見(jiàn)，發(fā)審會(huì)過(guò)程向公眾公開(kāi)，為向注冊(cè)制過(guò)渡創(chuàng)造條件。
對(duì)于未來(lái)再融資審批權(quán)是否將全面下放至交易所的問(wèn)題，鄧舸稱(chēng)，由于上市公司是依法必須持續(xù)披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，證監(jiān)會(huì)一直在進(jìn)行這方面的探索。目前證監(jiān)會(huì)正落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》的各項(xiàng)內(nèi)容，穩(wěn)步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機(jī)制和流程。
有報(bào)道稱(chēng)，新股路演“現(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容”。對(duì)此，鄧舸表示，“現(xiàn)場(chǎng)回答不能超出招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容”的說(shuō)法不準(zhǔn)確�！秶�(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》要求保障中小投資者的知情權(quán)，《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)落實(shí)上述要求，進(jìn)一步采取有針對(duì)性的措施，強(qiáng)化路演推介的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問(wèn)責(zé)，切實(shí)維護(hù)“三公”原則，保護(hù)廣大投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
有關(guān)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)最新情況，鄧舸介紹，截至2014年2月19日，掛牌公司家數(shù)達(dá)642家，總股本和總市值（在計(jì)算市值時(shí)，無(wú)成交記錄股票價(jià)格按有成交記錄股票的平均市盈率計(jì)算）分別達(dá)到219億股和1250億元。從融資情況看，2013年完成股票發(fā)行60次，融資總額10.02億元。2014年以來(lái)完成股票發(fā)行21次，融資4.51億元；其中有14家公司在掛牌同時(shí)進(jìn)行了發(fā)行，共計(jì)融資6756萬(wàn)元。
適時(shí)啟動(dòng)新設(shè)證券公司審批
鄧舸表示，為及時(shí)落實(shí)CEPA補(bǔ)充協(xié)議的成果，證監(jiān)會(huì)對(duì)港澳資金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立合資證券公司和合資證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的配套政策和審批程序作了研究，并起草了有關(guān)實(shí)施辦法，在履行相關(guān)程序后將盡快發(fā)布實(shí)施。自實(shí)施之日起，申請(qǐng)人可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及該實(shí)施辦法，提交申請(qǐng)材料。下一步，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)研究上述相關(guān)政策對(duì)其他外資金融機(jī)構(gòu)的適用性。
鄧舸介紹，自1998年證券公司監(jiān)管職責(zé)由人民銀行移交證監(jiān)會(huì)以來(lái)，除信證分業(yè)、財(cái)政轉(zhuǎn)制、風(fēng)險(xiǎn)處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，證監(jiān)會(huì)沒(méi)有批設(shè)新的證券公司。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)和行業(yè)形勢(shì)的變化，及時(shí)研究制定或修改有關(guān)規(guī)則，完善證券公司設(shè)立監(jiān)管和業(yè)務(wù)牌照管理政策，適時(shí)啟動(dòng)新設(shè)證券公司的審批。
對(duì)于內(nèi)地與香港基金互認(rèn)的最新進(jìn)展情況，他表示，2012年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)為推動(dòng)兩地基金互認(rèn)開(kāi)展了大量工作。目前兩地基金互認(rèn)工作已基本準(zhǔn)備就緒，待國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)后，證監(jiān)會(huì)將與相關(guān)部門(mén)及香港證監(jiān)會(huì)一起積極推動(dòng)基金互認(rèn)工作的全面開(kāi)展。
此外，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已成立全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書(shū)記、主席肖鋼任組長(zhǎng)，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，由該部門(mén)主任兼任辦公室主任。
正在核查北京銀行高管增持相關(guān)問(wèn)題
有媒體報(bào)道，光大證券異常交易事件的當(dāng)事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監(jiān)會(huì)行政處罰有誤。對(duì)此，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到媒體關(guān)于楊劍波就其受到的行政處罰提起行政訴訟的報(bào)道。目前，證監(jiān)會(huì)尚未收到法院的立案應(yīng)訴通知書(shū)。證監(jiān)會(huì)是根據(jù)事實(shí)和法律作出的行政處罰決定。證監(jiān)會(huì)尊重法院依法對(duì)此案進(jìn)行審理，尊重法院對(duì)證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法工作依法監(jiān)督。證監(jiān)會(huì)將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場(chǎng)和觀點(diǎn)。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。證監(jiān)會(huì)將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各種違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
對(duì)于北京銀行高管增持股票事宜，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到媒體對(duì)北京銀行高管增持公司股份行為的質(zhì)疑。上海證券交易所已督促公司發(fā)布了公告，目前上海證券交易所及北京證監(jiān)局正在對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。