而在今天，*ST國(guó)恒又出新狀況。公司稱收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》，認(rèn)為公司此前披露的募集資金投入羅岑鐵路項(xiàng)目中，存在部分資金未投入的情況;另外，2012年轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)取得的3891萬元收益屬虛構(gòu)。而證監(jiān)會(huì)擬對(duì)包括董事長(zhǎng)蔡文杰在內(nèi)的多名相關(guān)時(shí)任責(zé)任人作出處罰和處理。
涉嫌多項(xiàng)違法違規(guī)
公告顯示，在2011年7月20日及2012年8月21日，*ST國(guó)恒先后兩次收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)的規(guī)定和未依法披露涉訴等事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)兩度對(duì)公司立案稽查。
近日，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書》(以下簡(jiǎn)稱《告知書》)，表示公司已披露的2009年~2012年的一些年報(bào)或者半年報(bào)，在上述定期報(bào)告期間將募集資金投入羅岑鐵路項(xiàng)目的投資與實(shí)際投資額有出入�！陡嬷獣诽岬�，公司2009年年報(bào)所述的投入羅岑鐵路項(xiàng)目資金中有2.92億元未投入羅岑鐵路項(xiàng)目;2010年、2011年的年報(bào)和半年報(bào)中，所述的投入羅岑鐵路項(xiàng)目資金中有4.95億元未投入;2012年半年報(bào)所述則有4.96億元未投入。
其次，2011年10月~2012年7月，*ST國(guó)恒涉訴標(biāo)的累計(jì)達(dá)4.87億元，按照深交所相關(guān)規(guī)定，公司2012年8月8日達(dá)到披露重大訴訟的時(shí)點(diǎn)，但公司未及時(shí)進(jìn)行信息披露。
另外，《告知書》認(rèn)為，公司2012年半年度報(bào)告中因轉(zhuǎn)讓子公司北京茂屋股權(quán)而實(shí)現(xiàn)的3891萬元收益屬虛構(gòu)。
總計(jì)13人被處罰
針對(duì)*ST國(guó)恒的問題，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司及相關(guān)時(shí)任責(zé)任人擬做出的處罰和處理：責(zé)令公司改正，給予公司警告，并處罰款60萬元。另外，對(duì)多達(dá)13名人員進(jìn)行了處罰。其中，對(duì)公司前任董事長(zhǎng)劉正浩給予警告，并處30萬元罰款;對(duì)劉正浩終身證券市場(chǎng)禁入。另外，對(duì)公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)蔡文杰給予警告，并處30萬元罰款;對(duì)蔡文杰5年證券市場(chǎng)禁入。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
另外，被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
而*ST國(guó)恒在公告開頭特別提示，此次裁定并非證監(jiān)會(huì)對(duì)公司稽查的最終處罰決定。公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，若公司及相關(guān)人員提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立的，將予以采納。
另外，若證監(jiān)會(huì)最終處罰結(jié)果及公司自查結(jié)果認(rèn)為，公司2011年度對(duì)外轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)并收到7750萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為有違規(guī)之處，公司將不在2013年度確認(rèn)北京茂屋股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。