上市公司高管窗口期違規(guī)進(jìn)行股票交易屢禁不止，兩年前，永生投資因有關(guān)方面涉嫌違法被證監(jiān)會(huì)立案稽查，證監(jiān)會(huì)最新公布的一則處罰信息曝光了當(dāng)時(shí)的內(nèi)幕交易詳情，時(shí)任并購(gòu)重組方神奇集團(tuán)董事長(zhǎng)私人助理的曹璉璉，將內(nèi)幕信息泄露給家屬，從而遭到證監(jiān)會(huì)處罰。
并購(gòu)重組預(yù)案刺激股價(jià)漲至5年新高
3月8日，永生投資并購(gòu)重組獲證監(jiān)會(huì)有條件通過，這場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)23個(gè)月的資產(chǎn)注入進(jìn)程終于劃上了句號(hào)，直到近日，由該重組事件衍生的另一起內(nèi)幕交易案才進(jìn)入公眾視線。
昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的一則行政處罰決定書顯示，2003年神奇集團(tuán)入主永生投資后，神奇集團(tuán)實(shí)際控制人張某庭一直考慮把整個(gè)神奇集團(tuán)的藥業(yè)資產(chǎn)注入永生投資。曹璉璉為張某庭的私人助理，在神奇集團(tuán)的主要工作職責(zé)是策劃協(xié)調(diào)重組上市事宜，制定方案、聯(lián)絡(luò)中介機(jī)構(gòu)，并把張某庭想法、決定傳達(dá)下去，做好督辦工作，參與了整個(gè)重組過程。
從2011年4月18日，神奇集團(tuán)向貴州省經(jīng)濟(jì)與信息委員會(huì)報(bào)告了公司內(nèi)部重組整合并整體上市的初步設(shè)想開始，曹璉璉一直跟蹤此次重組事宜，2011年10月27日，根據(jù)曹璉璉匯報(bào)，張某庭決定按既定的方案做下去，即“內(nèi)部整合—引進(jìn)戰(zhàn)略投資—定向增發(fā)上市”，打造永生股份（可改名神奇藥業(yè)）百億市值，其后，曹璉璉等參與重組決策的核心人員又對(duì)重組方案進(jìn)度進(jìn)行了細(xì)化調(diào)整。2011年11月30日左右，張某庭與曹璉璉商談，要求立即開始做全面準(zhǔn)備工作，包括推進(jìn)完成內(nèi)部重組，聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問與法律顧問，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)重組標(biāo)的作預(yù)審計(jì)和預(yù)評(píng)估；以上工作準(zhǔn)備好后，視市場(chǎng)情況適時(shí)申請(qǐng)停牌。
2012年2月4日，永生投資發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告并于2月6日起正式停牌，2012年5月11日，永生投資復(fù)牌并披露重組預(yù)案。
受利好刺激，2012年5月11日至5月17日，永生投資連續(xù)5個(gè)交易日以漲停開盤，除5月17日漲幅為9.51%外，其余4個(gè)交易日均以漲停板收盤。隨后永生投資股價(jià)繼續(xù)盤整上漲，至2012年8月8日出現(xiàn)最高成交價(jià)23.18元，為5年來最高。
私人助理泄密親朋獲利
時(shí)任平安信托有限責(zé)任公司渠道服務(wù)部副總經(jīng)理胡海波賬戶在2011年6月24日至2012年6月25日期間，頻繁多次操作永生投資
，最終實(shí)際獲利368823元。與此同時(shí)，魏某飚賬戶在2012年1月20日至2012年11月19日期間也多次買賣永生投資，實(shí)際獲利66195元。
值得注意的是，曹璉璉是胡海波的岳母，魏某飚是曹璉璉的配偶。
據(jù)了解，胡海波賬戶內(nèi)幕信息形成后及復(fù)牌后交易永生投資共有50筆，其中49筆為手機(jī)委托，交易號(hào)碼為胡海波手機(jī)號(hào)碼，另有1筆賣出委托為網(wǎng)上委托，IP地址為深圳電信，MAC地址與胡海波深圳家庭電腦一致，胡海波稱該證券賬戶一直由本人操作，同時(shí)，魏某飚賬戶買入永生投資也由胡海波操作，而在這期間，胡海波與曹璉璉有頻繁的電話聯(lián)絡(luò)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，胡海波買入永生投資時(shí)點(diǎn)與交易模式上的異常情況，曹璉璉與胡海波涉嫌交易期間頻繁、異常的電話聯(lián)絡(luò)情況，二人電話聯(lián)絡(luò)時(shí)點(diǎn)與涉嫌交易時(shí)點(diǎn)的高度吻合，以及當(dāng)事人對(duì)于電話聯(lián)絡(luò)內(nèi)容未能作出合理說明、對(duì)于交易原因未能作出合理解釋等情況，推斷曹璉璉將內(nèi)幕信息泄露給胡海波，胡海波利用相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
最終，證監(jiān)會(huì)決定，沒收胡海波賬戶違法所得368823元、魏某飚賬戶違法所得66195元，并對(duì)胡海波處以435018元罰款，對(duì)曹璉璉處以3萬元罰款。