8月8日，繼央行的個人信用數(shù)據(jù)庫、工商總局企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫以及最高法院“老賴”數(shù)據(jù)庫之后，中國證監(jiān)會也正式啟動運行全國統(tǒng)一的“資本市場誠信數(shù)據(jù)庫”。今后，不僅證券監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢和使用該數(shù)據(jù)庫來對相關機構實施約束和懲戒，包括投資者在內的市場主體也將能夠通過相應途徑查詢相關企業(yè)等的誠信記錄。

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，2012年7月，中國證監(jiān)會制定出臺了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第80號)。辦法規(guī)定，記入誠信數(shù)據(jù)庫的信息包括市場參與主體的基本信息、正面信息和負面信息。其中，負面信息主要包括中國證監(jiān)會及其派出機構的案件調查、行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施等監(jiān)管執(zhí)法信息，市場主體公開承諾未履行的信息，自律組織的紀律處分措施信息，以及其他機關在行政執(zhí)法、司法活動中產生的相關信用信息。所涉及的人員和機構包括證券基金期貨從業(yè)人員，發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司(保薦機構)、基金管理公司、期貨公司、律師事務所和會計師事務所等證券期貨服務機構、非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者等市場機構，以及上述機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人等，還包括參與證券期貨市場活動存在違法失信行為被中國證監(jiān)會及其派出機構處罰處理的其他公民、法人或其他組織。

　　據(jù)悉，截至2014年7月底，誠信數(shù)據(jù)庫收錄市場機構13554家，人員523133名，誠信信息66565條(1條指1個法律文件或者事件)，其中含監(jiān)管措施、案件調查、處罰禁入、紀律處分、訴訟賠償?shù)蓉撁嫘畔?2775條，上市公司及相關方公開承諾履行情況信息14783條，等等。

　　根據(jù)《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，誠信數(shù)據(jù)庫將主要在以下四方面發(fā)揮作用：首先，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將全面查詢、使用和應用。今后，中國證監(jiān)會系統(tǒng)各單位、各部門，在許可審批、市場準入、資格取得、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法、處罰裁量、委員選任、政府采購等工作中，都要按照要求查詢誠信數(shù)據(jù)庫，掌握了解有關主體的誠信記錄，實施相應的誠信約束與懲戒。

　　其次，中國證監(jiān)會將按照國務院以及社會信用體系建設部際聯(lián)席會議的部署和監(jiān)管工作需要，積極推進與其他部委、地方政府、行業(yè)組織等的信用信息共享與交換。今后，在資本市場違規(guī)失信的主體，在其他領域也將受到相應的懲戒、約束。

　　另外，誠信數(shù)據(jù)庫將接受市場主體的查詢。市場主體要了解、掌握自己和有關交易對方等的誠信記錄，可依照《誠信監(jiān)管辦法》的規(guī)定，到所在地派出機構申請查詢本人和他人的誠信信息。另一方面，對于記入誠信數(shù)據(jù)庫的失信信息，包括因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入信息，以及被市場和行業(yè)自律組織予以紀律處分信息等，按照規(guī)定向市場和社會公開。

　　鄧舸強調，建設誠信數(shù)據(jù)庫是要通過對市場參與主體誠信狀況的全面記錄、查詢使用以及公開、共享，體現(xiàn)失信受制、守信得益的導向，督促市場參與主體自覺誠信守法，不斷提高資本市場誠信水平。今后，中國證監(jiān)會將進一步擴大資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的覆蓋面，將更多市場機構、人員及其誠信信息納入誠信數(shù)據(jù)庫，在更多監(jiān)管工作領域應用誠信信息，并便利包括廣大投資者在內的市場各方通過互聯(lián)網(wǎng)查詢有關市場經(jīng)營主體的失信記錄。

　　中國人民大學商法研究所所長劉俊海此前則對《經(jīng)濟參考報》記者表示，我國資本市場中仍存在著道德嚴重滑坡、“劣幣驅逐良幣”的混亂現(xiàn)象。形形色色的欺詐行為(包括但不限于上市公司及其董監(jiān)高的虛假陳述以及券商對客戶的誤導交易)、不公平交易行為(內幕交易、操縱市場、控股股東與上市公司之間嚴重不公允的關聯(lián)交易)、上市公司惡意不分紅、市場專業(yè)人士(含保薦機構和保薦代表人、資產評估機構、會計師事務所和律師事務所)的助紂為虐等失信“毒瘤”直接侵蝕著我國資本市場的肌體。他認為，在美國，資本市場欺詐行為雖可為失信者帶來暫時小利，但失信者要付出遠遠高于收益的法律代價，相比之下，我國的證券市場的失信者收益巨大甚至無限，而失信成本卻可忽略不計。

　　而在一些機構人士看來，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的啟動，同時也是配合新股發(fā)行注冊制改革的一項重要的基礎性工作。有業(yè)內人士認為，股票發(fā)行一旦實行注冊制，對資本市場信息披露的監(jiān)管要求更高，資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的建立，將在各個層面提高資本市場的透明度和信息披露水平，是投資者能夠更好地識別上市公司的優(yōu)劣。