卷入中石油腐敗窩案的“大師”曹永正的年代能源在被查一年后，又因烏魯木齊市商業(yè)銀行一起億元資金挪用案的審理再次回到公眾視線。
8月25日，記者從多個交叉信源獲悉，兩個月前，烏魯木齊市商業(yè)銀行(簡稱烏商行)營業(yè)部黨支部書記、總經(jīng)理富煒因涉嫌犯挪用資金罪等罪名一審被烏魯木齊市水磨溝區(qū)人民法院判處有期徒刑8年，涉案金額過億。一審判決后，富煒并未上訴。
案件案發(fā)于2013年9月12日，烏商行所轄營業(yè)部六道灣支行在辦理一筆大額款項匯劃時，營業(yè)部總經(jīng)理富煒授意經(jīng)辦人員違規(guī)操作為客戶墊款約1.2億元，隨后在追索資金過程中，在富煒授意下，經(jīng)辦人員挪用財政國庫和客戶資金1.165億元。
這起案件在烏商行內部被稱為“營業(yè)部9·12案件”，涉案人員還有烏商行六道灣支行原運營主管畢新力、營業(yè)部原綜合業(yè)務部副經(jīng)理孫瑕、營業(yè)部所轄揚子江路支行原行長裴卿以及六道灣支行原綜合柜員馬國翔4人。
此外，受此案影響，烏商行還有多達18人被行政處分。2014年5月6日，烏魯木齊市國資委[微博]根據(jù)市委決定免去農惠臣烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司黨委委員、書記職務，烏魯木齊市委副秘書長、財經(jīng)辦主任楊黎接替空缺崗位。7月30日，中國銀監(jiān)會新疆監(jiān)管局核準了楊黎烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司董事長任職資格，試用期一年。
宜昌市公安局在偵辦年代能源案件中牽出的烏商行億元資金挪用案暴露的是烏商行的內部風險控制嚴重缺失。
在9·12案件發(fā)生后，烏商行開展了內控及操作風險的大檢查，對風險節(jié)點進行全面排查，全面加強員工的職業(yè)操守和守法合規(guī)教育。
“烏商行安排檢查組對昌吉、石河子、阿克蘇、伊犁、喀什五家異地分行和本市12家經(jīng)營機構的柜面業(yè)務操作進行了突擊檢查，重點檢查了人員變動交接、印章交接、重要空白憑證管理、授權類管理業(yè)務、長短款掛賬及銷賬等；組織全行各業(yè)務條線員工及柜面操作人員約800余人前往自治區(qū)第三、四監(jiān)獄安排八場警示教育，通過犯人的現(xiàn)身說法等方式，讓員工接受一次生動的法制警示教育�！币晃徊辉妇呙闹槿耸肯蛴浾咄嘎丁�
銀行賬戶巨額沉淀資金
據(jù)工商資料顯示，卷入中石油腐敗窩案的年代能源開發(fā)有限公司(以下稱年代能源開發(fā)公司)于2006年10月12日在新疆烏魯木齊市注冊成立，注冊資本5000萬元，曹永正擔任執(zhí)行董事，法人股東為北京年代投資有限公司(出資3500萬元)和四川年代投資有限公司(出資1500萬元)。
而北京年代投資有限公司由朱振華(曹永正的外甥)持有100%股份，四川年代投資有限公司由曹永正和汪文彬持有全部股份。這兩家公司均屬于曹永正控制的年代系公司。新疆年代能源開發(fā)公司的法定代表人曹永平則是曹永正的弟弟。
年代能源案發(fā)時，其公司賬戶上還有巨額的現(xiàn)金存款，這些資金來源于何處尚不明晰。
但通過年代系公司的投資領域可以略知一二，年代能源開發(fā)公司經(jīng)營范圍包括石油和天然氣開采的技術咨詢服務，項目投資、開發(fā)、咨詢，貨運代理，煤炭開采技術等。
據(jù)財新網(wǎng)報道，曹永正實際控制的年代能源與中石油旗下的長慶油田在陜北吳起縣成立了王臺合作區(qū)，共同開采原油，其中88%的收益劃分給年代能源。在案發(fā)前，新疆年代一共拿走7億余元的收益。此外，年代能源開發(fā)公司還投資了四川西部影視有限公司。四川西部影視有限公司注冊資本1000萬元，但工商信息未顯示年代能源開發(fā)有限公司的出資額，本報記者也未能知曉這些投資給新疆能源開發(fā)公司帶來的損益情況。
曹永正控制的年代系公司中國年代能源投資有限公司曾分別在2007年和2008年與中石油合作，在吉林油田和塔里木油田獲得石油和天然氣開發(fā)合作區(qū)塊。
2013年7月，年代能源案發(fā)，宜昌市公安局先后兩次派人到六道灣支行凍結年代公司賬戶，共凍結8個資金賬戶，金額高達約3.6億元。
不過，其實這3.6億元左右的資金存在1.3億元的窟窿。為了彌補這些窟窿，烏魯木齊商業(yè)銀行的相關人員進行了大量的違法違規(guī)操作。
專案組劃扣資金牽出賬戶窟窿
2013年7月，年代能源因涉中石油窩案被查。
據(jù)一位接近案情的人士透露，同年7月初宜昌市公安局先后兩次來到六道灣支行凍結年代公司賬戶資金，共凍結8個資金賬戶金額約3.6億元。其中7月2日凍結1個結算賬戶和5個7天通知存款賬戶，合計金額約2.3億元。7月8日凍結2個協(xié)定存款賬戶，金額分別為5千萬元、8千萬元，共1.3億元。
“資金挪用就出在7月8日凍結的2個協(xié)定存款賬戶，這兩個賬戶在支行實際不存在，賬號系富煒提供。”上述人士透露。
一份對此事的調查材料顯示，事后，六道灣支行運營主管畢新力回憶稱，當時他經(jīng)查詢后確認無此賬號，當即聯(lián)系富煒，富煒電話告知他，這2個賬號辦理虛假凍結，自己按富煒指令給宜昌市公安局出具了虛假凍結回執(zhí)單。
2013年9月11日宜昌市公安局到烏商行六道灣支行辦理解凍扣劃資金手續(xù)，要求將解凍資金劃至宜昌市非稅收入管理局。該支行將已凍結的實際資金約2.3億元資金(不含利息)轉入年代能源開發(fā)公司結算賬戶供辦案部門劃扣，但還有1.3億元(不含利息)的資金缺口。為了填補窟窿，烏魯木齊市商業(yè)銀行相關人員違規(guī)辦理了4筆無真實現(xiàn)金存入業(yè)務金額約1.3億元，并辦理了相應的匯款業(yè)務，將回單交于宜昌市公安局工作人員，待宜昌市公安局工作人員走后，該支行將上述的現(xiàn)金存入及匯款業(yè)務全部做了抹賬處理，待第二天缺口資金入賬后再做匯款業(yè)務。
同年9月12日，由于缺口資金未到位，又無法拖延已出具過回單的匯款業(yè)務，六道灣支行運營主管畢新力接富煒指令后，安排柜員馬國翔辦理在年代公司賬戶虛存入約1.3億元現(xiàn)金業(yè)務，并安排柜員馬國翔辦理完應于前一天的匯劃業(yè)務，金額約3.7億元，同時將原有電匯憑證日期由9月11日涂改為9月12日。
當日晚些由于賬款不符，無法結賬，為平賬，該支行請示富煒后從私人客戶賬戶中轉入1100余萬元。另有缺口資金約1.2億元做待處理出納短款掛賬處理。
9月13日營業(yè)終了，墊付資金仍未到賬。9月14日烏商行主要領導接到報告，隨即安排人員檢查賬務、追索資金，同時對當事人進行了詢問，對富煒進行了控制，烏商行紀委安排談話，責成富煒聯(lián)系年代能源開發(fā)有限公司人員，并指派專人陪同，要求其須在下一個工作日務必將資金追回。多次談話但富煒一直未交代墊款事實真相。
9月16日，原揚子江路支行行長裴卿接富煒指令辦理了3筆轉款業(yè)務金額約1.2億元。富煒等人偽造了撥款憑證及其相關印章，將水磨溝區(qū)財政局國庫科財政專項資金7000萬劃至烏魯木齊市聚仟融資擔保有限公司賬戶(簡稱聚仟公司)，再從聚仟公司分次轉出；從水業(yè)集團賬戶分兩筆轉出4650萬，其中一筆3650萬轉入新疆某電子公司賬戶，另一筆1000萬轉入新疆某石油技術公司賬戶。之后通過其他商業(yè)銀行周轉回烏商行填補年代能源開發(fā)有限公司資金。經(jīng)查實，原揚子江路支行行長斐卿持有揚子江路支行開戶單位水區(qū)國庫和水業(yè)集團單位印鑒章，系私自刻制。
2013年9月22日19點，烏商行把直接責任人移交烏魯木齊市公安部門。9月23日烏魯木齊市公安局經(jīng)偵支隊刑事拘留了富煒等5名涉嫌違法人員。
追索虛假凍結資金
根據(jù)年代能源開發(fā)有限公司在六道灣支行賬戶記錄，由于兩次凍結金額本金及利息合計約3.6億元，而年代能源開發(fā)有限公司9月11日賬面余額卻僅約為2.4億元，1.3億元資金去向到底流向哪里呢？富煒為何要提供兩個虛假賬戶？
記者掌握的材料顯示，年代能源開發(fā)有限公司出現(xiàn)現(xiàn)金短款情況，主要是因為年代能源的賬戶資金早已經(jīng)于2012年6月21日及2013年3月20日共計1.3億元被非法劃出。
6月21日年代能源開發(fā)有限公司將1.5億元的單位通知存款提前支出5千萬元存入其烏商行賬戶，自開轉賬支票一張面額為5千萬元，然后背書給曹永平存入曹永平個人卡內(揚子江路支行卡號)，經(jīng)若干途徑后5千萬元資金最終轉入烏魯木齊市聚仟融資擔保有限公司(揚子江路支行賬號)。記者未能了解，曹永平對這些資金操作到底知曉多少。
2013年3月20日年代能源開發(fā)有限公司以存入保證金的形式自開轉賬支票8千萬元，然后背書轉讓給曹永平存入曹永平個人卡內，經(jīng)若干途徑后最終轉入王隆等多人個人卡內。其中王隆個人卡內轉入6千萬元，王隆系烏魯木齊市聚仟融資擔保有限公司股東。
據(jù)烏魯木齊公安初步審訊，富煒交代其于2012年6月和2013年3月通過年代公司法定代表人曹永平分別借年代公司資金5000萬元和8000萬元，用于開辦其自己控制的小企業(yè)貸款公司、擔保公司和典當公司。烏魯木齊市聚仟融資擔保有限公司就是其中一家。
記者了解到，為防止資產(chǎn)流失，公安機關對上述三家公司的資產(chǎn)進行控制和清收，合計約1.2億元。
此外，記者還了解到，9月12日從烏商行被宜昌公安部門扣劃的虛假凍結資金1.3億元，烏魯木齊市公安部門正在試圖將資金劃回。
2014年6月下旬，烏魯木齊市方面有關司法機關工作人員還在湖北省宜昌市中國銀行三峽分行與宜昌有關辦案部門協(xié)商要求劃回烏商行之前劃給宜昌市非稅收入管理局的1.3億元款項。截至目前，尚不清楚這筆1.3億元款項是否已經(jīng)追回。
