10月31日，中國證監(jiān)會正式公布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，并于發(fā)布之日起開始實施。

　　據(jù)介紹，此次實施的《辦法》主要包括九大方面的內(nèi)容：一是對行政審批項目取消及下放的相關(guān)內(nèi)容作出規(guī)定，明確期貨公司需審批的股權(quán)變更事項以及部分已取消審批事項的備案要求。二是降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化期貨公司股東條件。將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人。三是完善期貨公司業(yè)務(wù)范圍。將期貨公司可從事的業(yè)務(wù)劃分為公司成立即可從事的業(yè)務(wù)、需經(jīng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)、需登記備案業(yè)務(wù)以及經(jīng)批準(zhǔn)可以從事的其他業(yè)務(wù)等四個層次，并為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預(yù)留空間。四是明確期貨公司多元化經(jīng)營的相關(guān)要求。明確風(fēng)險隔離和利益沖突防范方面要求，并對期貨公司業(yè)務(wù)部門及崗位設(shè)置要求作出調(diào)整。五是完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益。六是強化期貨公司信息披露義務(wù)。七是完善期貨公司監(jiān)管措施與法律責(zé)任。八是配合境外交易者從事特定品種期貨交易做出相應(yīng)制度安排。如放寬對于客戶開立期貨賬戶的限制，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。九是明確期貨公司引進境外股東和設(shè)立境外機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。《辦法》落實了我國對外開放的有關(guān)承諾，明確外資可以參股期貨公司;明確期貨公司設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的基本要求。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，《辦法》自2014年8月29日起公開征求意見一個月，根據(jù)市場意見，證監(jiān)會對《辦法》主要作五方面的修改，包括從有利于股權(quán)激勵的角度考慮，刪除股東條件中關(guān)于持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求，進一步降低持有期貨公司5%以上股權(quán)股東的準(zhǔn)入門檻;與證券公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體保持統(tǒng)一，將期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)的審批主體由“擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”調(diào)整為“公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”;取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，將其調(diào)整為依法登記備案的事項;擴大期貨公司可參與的交易場所范圍，允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關(guān)業(yè)務(wù);對部分規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定予以廢止，并將其中需做保留的部分在《辦法》做了規(guī)定。

　　鄧舸還表示，根據(jù)國務(wù)院的統(tǒng)一部署，證監(jiān)會一直在會同相關(guān)部委和單位積極推進原油期貨市場建設(shè)工作。目前各項工作正有序推進，將繼續(xù)會同有關(guān)部委，扎實做好原油期貨上市的各項準(zhǔn)備工作，爭取盡快推出原油期貨。

　　稍早之前，中國證監(jiān)會曾表態(tài)，對于期貨公司上市不設(shè)前置性條件，只要滿足上市基本要求即可。同時，支持期貨公司通過在新三板掛牌或者在境外發(fā)行上市。證監(jiān)會表示，將抓緊出臺相關(guān)政策措施，進一步放開外資參股境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)的限制，支持境外機構(gòu)依法參與境內(nèi)期貨公司的兼并重組，盡快推出期貨公司代理境內(nèi)實體企業(yè)參與境外期貨交易的試點。同時，支持期貨經(jīng)營機構(gòu)在境外設(shè)立、收購公司。

　　證監(jiān)會還表示，下一步將抓緊梳理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)法規(guī)政策，進一步優(yōu)化和完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則，加快推出期貨公司“一對多”資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。下一步將，還將探索建立以套期保值和風(fēng)險管理為目的的專業(yè)交易商制度，研究相關(guān)的政策保障，支持銀行、證券、保險等金融機構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)客戶在風(fēng)險隔離、防止利益沖突前提下依法合規(guī)開展商品、金融衍生品專業(yè)投資交易，發(fā)展成為專業(yè)交易商，通過設(shè)計非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品并作為對手方的方式，滿足實體企業(yè)個性化風(fēng)險管理需求。支持期貨經(jīng)營機構(gòu)開展場外期權(quán)、遠期、互換等場外衍生品交易，并為期貨經(jīng)營機構(gòu)開展場外衍生品業(yè)務(wù)提供保障。研究期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度，為期貨行業(yè)多元化業(yè)態(tài)的發(fā)展提供政策保障。在嚴格執(zhí)行開戶實名制、充分揭示風(fēng)險、落實投資者適當(dāng)性制度的前提下，探索網(wǎng)上開戶。

　　今年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，對期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展重點提出了八大舉措。中國證監(jiān)會副主席姜洋表示，期貨經(jīng)營機構(gòu)是推進期貨市場功能發(fā)揮和服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的重要一環(huán)。過去十年來，我國期貨經(jīng)營機構(gòu)在推進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展方面取得了突破性進展。下一步，要著重解決“大市場”與“小行業(yè)”的矛盾。一方面，要加快形成開放、包容、多元的行業(yè)格局，建立健全多元業(yè)態(tài)。另一方面，引導(dǎo)中小期貨經(jīng)營機構(gòu)差異化競爭和專業(yè)化發(fā)展，鼓勵有條件的期貨公司開展集團化經(jīng)營，努力打造一批具有國際競爭力、以風(fēng)險管理和資產(chǎn)定價為核心業(yè)務(wù)的衍生品服務(wù)集團。