據(jù)報(bào)道,中國(guó)證監(jiān)會(huì)近期挖出41起“老鼠倉(cāng)”案,碩鼠大多來自知名金融機(jī)構(gòu),涉案交易金額累計(jì)10億元以上的有7件,非法獲益金額在一千萬元以上的有13件,涉案人員也涉及基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、銀行等多類金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。
不少網(wǎng)民表示,“老鼠倉(cāng)”踐踏了證券市場(chǎng)公開公平公正的原則,侵害了廣大投資者的切身利益,必須嚴(yán)厲打擊,提高股市“碩鼠”的違法成本。同時(shí),監(jiān)管層應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)思維、大數(shù)據(jù)模式優(yōu)化監(jiān)管方式,盡早建立并完善相關(guān)民事賠償制度以及舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。
侵害股民利益
網(wǎng)民“股民呼叫中心”表示,“老鼠倉(cāng)”嚴(yán)重違反公開公平公正的三公原則,對(duì)廣大投資者造成極大傷害,應(yīng)該重罰。
“用公眾的錢為自己抬轎子,這就是‘老鼠倉(cāng)’的本質(zhì),投資者把錢交給基金經(jīng)理打理,希望他們用自己的專業(yè)知識(shí)實(shí)現(xiàn)財(cái)富的保值增值,但在某些碩鼠手里,大眾的錢卻成了他們牟取私利的工具,至于基金賺不賺錢并不是他們最關(guān)心的。”網(wǎng)民“清風(fēng)無味的地盤”說。
網(wǎng)民“我和沉默的大多數(shù)”表示,“老鼠倉(cāng)”損害廣大中小投資者的利益,也損害中國(guó)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
也有網(wǎng)民指出,雖然現(xiàn)在很多“老鼠倉(cāng)”被發(fā)現(xiàn),有些人被處理,但是在這些案件當(dāng)中,一些公司在推脫責(zé)任,以運(yùn)營(yíng)“老鼠倉(cāng)”的人已離職為由試圖撇清身上的責(zé)任。
違法成本過低
網(wǎng)民“曹中銘”表示,從已曝光的“老鼠倉(cāng)”看,整體上主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn):一是涉案與獲利金額越來越大;二是涉足“老鼠倉(cāng)”的有基金從業(yè)人員,也包括券商與保險(xiǎn)公司的相關(guān)人員;三是對(duì)“老鼠倉(cāng)”涉案人員的處罰明顯偏輕。
網(wǎng)民“講究原則”稱,十幾年來,公募基金中的“老鼠倉(cāng)”非常猖獗,被抓的只是冰山一角,處罰過輕使老鼠們敢于為利益鋌而走險(xiǎn)。
網(wǎng)民“紅星閃閃葉寶劍”也表示,隨著證券市場(chǎng)蛋糕越來越大,為何“老鼠倉(cāng)”屢禁不止?關(guān)鍵是處罰的力度太小,制度有缺陷,違法成本太小,被查的概率太低。
網(wǎng)民“步進(jìn)昌盛”表示,隨著市場(chǎng)創(chuàng)新手段和創(chuàng)新產(chǎn)品的出現(xiàn),不排除一些抱著僥幸心理又深諳交易手段的投資經(jīng)理利用監(jiān)管漏洞牟取私利。
利用大數(shù)據(jù)“捕鼠”
網(wǎng)民“曹中銘”表示,此前基金經(jīng)理涉足“老鼠倉(cāng)”時(shí),基金公司往往都將其定性為“個(gè)人問題”,這明顯是不妥的。相關(guān)公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制與“防火墻”設(shè)置等如果存在漏洞,就有可能催生出“老鼠倉(cāng)”問題。因此,出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”的涉案公司同樣應(yīng)受到嚴(yán)懲。
網(wǎng)民“余豐慧”表示,監(jiān)管部門必須轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路。過去那種運(yùn)動(dòng)式、集中行動(dòng)式的人海戰(zhàn)術(shù)監(jiān)管方式,必須轉(zhuǎn)變?yōu)榛ヂ?lián)網(wǎng)思維、大數(shù)據(jù)模式的高效主動(dòng)監(jiān)管方式。
網(wǎng)民“皮海洲”認(rèn)為,雖然《刑法》對(duì)“利用未公開信息交易罪”規(guī)定了“情節(jié)嚴(yán)重的”與“情節(jié)特別嚴(yán)重”兩種情形的不同判決,但如何區(qū)分這兩種不同的犯罪情形,法律條文上并沒有明確的標(biāo)準(zhǔn),比如對(duì)犯罪金額高低的規(guī)定。最高人民法院也沒有就此出臺(tái)相對(duì)應(yīng)的司法解釋。如此一來,如何認(rèn)定“情節(jié)特別嚴(yán)重”就缺少了法律依據(jù)。要嚴(yán)查“老鼠倉(cāng)”,要嚴(yán)打內(nèi)幕交易等違法犯罪行為,相對(duì)應(yīng)的司法解釋應(yīng)盡快出臺(tái)。
也有網(wǎng)民指出,“老鼠倉(cāng)”民事賠償制度至今沒有建立,違法者獲取巨額收益被查處也不用賠得傾家蕩產(chǎn),導(dǎo)致近年“老鼠倉(cāng)”愈演愈烈,因此應(yīng)盡快建立相關(guān)民事賠償制度。同時(shí),還應(yīng)建立并完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)和舉報(bào)者保護(hù)制度。